国信证券除名违规持股投行员工(2)

针对投行工作  采取一系列管理措施

据记者了解，国信证券在作出上述处理后，针对投行工作的实际情况，采取了一系列管理措施：切实控制风险，包括建立了投行业务人员及其亲属信息库，以进行利益冲突核查；同时由风险监管、合规管理等部门共同组成专项核查小组，对公司保荐项目是否存在违规参股情况进行了核查；此外，投资银行事业部加强了对内部员工的教育培训，增强员工合规、诚信意识，以杜绝类似问题再次发生。

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