证监会严查股市黑嘴曝光非法证券咨询黑名单

2009年09月01日 18:47新华网【大中小】【打印】共有评论0条

有着股市“黑嘴”之称的非法证券投资咨询机构已被监管层列入重点整治对象。证监会近日发布的信息显示，今年以来，监管部门曝光非法机构和非法网站黑名单600余个，查处非法证券投资咨询、非法证券委托理财活动案件60余起，对净化市场起到了积极作用。

彻查“黑嘴”　资本市场需要一个蔚蓝的天空

上海申银万国证券研究所总经理陈晓升说，申万研究所是非法证券活动的受害者，仅去年底以来，就有www.sywgtz.com、www.gp8568.com等多家网站假冒申银万国的名义开展非法证券活动，诱骗了一大批中小投资者，对申银万国的形象也造成较大损害。

今年4月，申银万国研究所参与了上海证监局牵头上海22家证券投资咨询机构发布的《关于提醒广大投资者防范网络非法证券活动的公告》。

“中国资本市场需要一个蔚蓝的天空。”陈晓升说，“非法证券咨询活动以其煽动性语言、夸大性宣传吸引、诱骗投资者，其行为侵害了广大投资者和合法证券机构的利益，扰乱了证券市场的正常经营秩序。

上海大智慧投资咨询有限公司董事长张长虹表示：“证监会联合地方政府和各部委强化‘打非’工作，将有助于营造健康有序的市场竞争环境，不至于发生‘劣币驱逐良币’的现象，这样才能确保中国证券市场的健康发展。”

曝光黑名单　六环节全面整治非法证券活动

据介绍，今年以来，证监会从前端监控、媒体净化、案件查处、宣传教育、拓展正道、维护稳定六个环节，全面部署整治利用网络等媒体开展非法证券活动。

一方面，监管部门与地方政府、公安、司法机关、工商、广电、通信管理等部门，建立健全整治非法证券活动协作机制；另一方面，各证监局曝光非法机构和非法网站黑名单600余个，其中，上海证监局两次曝光了181家非法经营机构和网站。

“证券投资咨询业务是非法证券经营活动的重灾区之一。”天相投资顾问有限公司董事长林义相说，没有取得咨询资格的机构和个人从事咨询活动，逃避监管，甚至明目张胆地进行欺诈，损害投资者的利益，有些机构和个人冒用证券投资咨询机构和从业人员的名义从事非法经营活动，有些机构和个人则侵犯证券研究机构的知识产权，盗用研究成果从事非法经营活动。

“证券咨询服务是一项非常专业的服务，要求从业者必须具有良好的专业知识和职业道德。”张长虹说，因为涉及到广大投资者的切身利益，证券投资咨询机构必须在严格的监管体系下进行运作。

“一打一扶”　促进“打非”走向深入

尽管监管层不断加大打击力度，但非法证券活动依然存在，并危害极大。网络、电视、广播等媒体上的非法证券活动信息仍未绝迹，一些不法分子还利用手机短信等方式欺诈投资者。

中国证券业协会分析师委员会副主任委员、黑龙江容维投资顾问有限责任公司董事长刘宝华认为，打击证券犯罪的同时，要将犯罪的手段伎俩、工具公之于众，提请投资者注意，有效防范；另外，要加大合规机构的扶持力度，让有资格做业务的咨询机构发展壮大，扩大市场覆盖面，提高业务占有率。

证监会有关部门负责人表示，将会同地方政府及有关部门，继续加大整治利用网络等媒体开展非法证券活动的力度，并希望投资者积极参与监督，发现无资格机构和个人利用媒体非法开展证券活动，或者假冒证券公司、证券投资咨询机构名义开展非法证券活动，及时向当地公安报案，或者向网络管理、广电管理、工商、证券监管部门举报。

与此同时，这位负责人透露，证监会将推动具有合法资格的证券咨询机构转型，提高证券咨询行业的服务水平，以更好地满足证券投资咨询市场的需求。

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