类庄家游戏劲嘉股份被立案调查

2010年07月10日 00:32经济观察报【大中小】【打印】共有评论0条

李保华

一个关于劲嘉股份(002191.SZ)副董事长庄德智、资本中介韩偲铭和自称被利用了的美国人弗来德(Fredric·M·Panker)的资本纠葛和操纵股价概念的故事近期浮出水面。

据知情人士透露，深圳证监局负责人在近期的一个上市公司监管会上，不点名地指出了劲嘉股份作为反面典型，并已立案调查。深圳证监局的相关人士表示，对劲嘉股份确实采取了公司治理方面的措施，其他方面的消息则不予置评。

“这是一个很低劣的庄家游戏，早就过时了”，一位私募基金负责人称。

神秘资金进出

一位知情人士向本报透露，2009年的9月11日晚，劲嘉股份包括庄德智在内的高层在深圳南山保利剧院附近宴请部分机构和市场人士。席间庄德智言之凿凿地透露了劲嘉股份与美国英美烟草公司合作的大好前景。但庄德智告诉本报，他那天肯定没去并拒绝进一步沟通。

2009年9月14日，劲嘉股份开盘后被直线拉至涨停，成交量是前一个交易日的7倍多，并在随后有机构席位参与其中。

“事后我们才知道，深圳证监局早在9月9日就对劲嘉股份异动有所察觉，幸亏我们回来后没大规模向其他人推广”，上述知情人士称，当时证监局可能掌握的证据不足，所以没有实际动作。直到半年后，有个叫弗来德的美国人跳出说，“我被利用了”。

上述知情人士透露，劲嘉股份在上述9月14日涨停之前，早有神秘资金潜伏。“证监局当时核查过账户，神秘资金是8月份从沈阳进去的，成本价在11元左右”，该人士称。

8月底，在半年度净利润同比增长约55%的刺激下，劲嘉股份两个交易日上涨了8.7%。自9月14日该股涨停后，其股价才正式启动上行，并一直保持高换手率。

9月19日，劲嘉股份公告称，“公司与美国英美烟草公司正在接触洽谈合作事宜，至今为止尚未签署任何合作协议，能否签订合作协议存在不确定性”。

11月3日，劲嘉股份冲高到了17.14元。两个月最高获利达56%，而此期间大盘走势是横盘的。

但是，随后的公告让投资者大跌眼镜。11月6日，劲嘉股份公告称，相关工作人员误将对外合作方本土美国烟草贸易公司(Native American Tobacco&Trading LLC)当作美国英美烟草公司(British American Tobacco)。前者是2008年成立的一家公司，而后者是全球最大的烟草公司。

劲嘉股份当天开盘濒临跌停，随后股价开始大幅下挫。

不过，上述知情人士称，该股股价在拉升期间，神秘资金却在边拉边撤。

9月14日，国信和国泰君安位于沈阳的营业部的席位开始在劲嘉股份涨停板上出货。两营业部席位共卖出5000万元该股，两机构席位卖出6000万元，而且这四个席位对该股分文未买。

一家叫深圳市金叶实业有限公司的劲嘉股份的小非在解禁多时后，于2009年四季度至少卖出了900万股而退出前十大流通股东，接近当时流通股本的5%。

今年2月，深交所对劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分。

操纵漩涡

时间回到2007年7月，经营本土美国烟草贸易公司的弗来德在沈阳认识了中大正通国际投资有限公司总经理韩偲铭。弗来德说，韩偲铭称能通过其父沈阳烟草专卖局局长帮弗来德办烟草专卖许可证。但是，韩偲铭否认了这一说法。

2008年10月，韩偲铭邀请弗来德再次来中国洽谈烟草专卖的生意，但是未果。“大概6个月后，韩突然打来一个电话，问能否把我们公司叫成英美烟草公司而不是叫我公司的实名，我当即说不行”，弗来德称。

韩偲铭随后介绍弗来德认识了庄德智。2009年10月27日，庄德智代表劲嘉股份与弗来德在深圳签订了框架合作协议。弗来德签完回到美国后发现，劲嘉股份对外宣称他的公司是英美烟草公司，其真名却没被提及。随后英美烟草公司要向劲嘉股份购买价值3亿美元纸张的协议的消息蔓延开来。

本报获悉的两份由韩东发送给弗来德和中间翻译人李香农的邮件显示，他计划把庄先生公司的股票价格搞上去(例如邮件原文关键词：

1 our company is a listed company it would like to borrow the cooperation with your company's stock price speculational so ask you to be able to help with，2 ineed you to help me in the media,bubbling stock)

本报致电韩偲铭证实，韩东是他的另外一个名字，而其提供的E-MAIL地址与本报获悉的邮件发件地址一致。截至发稿，韩未对邮件的真实性作出回复。

“我才明白，韩、庄与我的一系列谈判及签约都是圈套，一步一步把我套进来，我成了他们操纵股市、非法获利的道具。”弗来德称。

但另有知情人士称，事发后弗来德曾找到韩和庄，希望他们能够出点钱私了，但是被拒绝了，“已经濒临破产的弗来德才被迫向证监局举报”。上述私募基金负责人称，这很可能是事发分赃不均，“鬼佬”被迫鱼死网破。

7月1日，劲嘉股份公告称，自查公司未买卖过公司股票，也未为任何第三方买卖公司股票提供财务帮助。

股东暗战

犯了混淆公司名称这一“低级”错误的公告通过了拥有海外背景专业人士的劲嘉股份的层层程序和审查，上述知情人士透露，公司治理的漏洞来源于股东之间对控制权争夺的暗战。

劲嘉股份的第一大股东深圳市劲嘉创业投资有限公司的持股比例为33.81%，劲嘉股份的董事长乔鲁予为该公司控制人；第二大股东太和印刷实业有限公司的持股比例为32.47%，庄德智为该公司董事；其他股东的持股比例则非常分散。前两大股东持股仅相差1.34%。数据显示，长盛、建信、景顺长城和广发等基金大举新进买入劲嘉股份，银华旗下基金在随后也重仓杀进。

上述知情人士表示，庄德智与机构沟通密切。他希望能通过增发稀释大股东的股份来达到控制地位。2009年9月11日的那个饭局，与惯例不一样的是，董秘没有参加，“董秘和大股东站的是一条线”。

“去年9月14日股价异动，深交所要求我们当天就要发一个公告。而庄德智和沈海祥无论是在对董事会的汇报还是相关文件中，都一直说的是英美烟草公司，所以当时只好出了一个公告提示风险，时间太急来不及核查”，劲嘉股份董秘蒋辉称。

“劲嘉股份公司治理的问题正在被深圳证监局采取措施”，深圳证监局的相关负责人说。劲嘉股份的一位高层透露，事后公司中层以上人员每个人都要签承诺，2000万以上的合同金额要通过董事会审阅。

公司公告：

[2010-07-02]劲嘉股份:关于媒体报道公司涉嫌操纵股市问题的声明

公司新闻：

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