融资融券将进入连续性测试阶段

2010年02月01日 05:20中国证券报－中证网【大中小】【打印】共有评论0条

□本报记者朱茵上海报道

“我们的测试比较顺利。”上海几家大券商有关人士介绍，在1月30日的融资融券联网测试过程中，全部完成了既定测试内容。本周起将进入为期1-2周的持续性测试，交易所将就测试情况给出评价，这标志着试点申请技术上的完备。

测试标的有限

据参与此次测试的券商表示，联网测试涉及的标的物为100只大股票，范围在沪深300之中，ETF品种并未在测试范围内。有券商表示，虽然最终管理层确定的标的物未必局限于此，但ETF品种很有可能被排除在标的物之外。

对于测试内容，国泰君安融资融券业务负责人表示，与前两次测试内容大致相同，时间为1月30日8∶30至19∶00，利用上午、下午两段时间来模拟连续两天的融资融券交易流程。据介绍，本次模拟测试的内容还包括融资融券证券划转、客户信用证券账户权益派发、行权申报、配股认购，相应的登记结算、证券公司客户信用资金第三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信息披露等业务。

与以往不同的是，此次深交所测试增加了创业板市场投资者适当性管理业务，例如创业板的账户开通和权限控制等。有券商表示，这主要是因为在未来融资融券交易中，投资者的担保品可能会涉及到创业板股票。最终的担保品预计会在3月份公布。

“此后将进入连续测试阶段。”东方证券融资融券业务部表示，1月30日的测试为恢复性测试，之后的一到两周，交易所将开展连续性测试，以便券商日常的演练。

“所谓的一票否决并不是单指这一次测试，而是连续几次的检查过程。”东方证券有关负责人表示，在1月30日的测试完成后，预计在2月底3月份的时候会交由协会对各家券商进行方案评审，之后还需要通过证监局的现场检查，券商才可以向证监会提出试点申请。

券商严控授信流程

对于符合授信条件的投资者来说，今后在券商的交易系统中，将增加融资融券一项。虽然融资融券的门槛设定为50万元，但不少券商表示，初期会将标准设定在100万，对于担保物的折算率各家券商不尽相同。

东方证券表示，此次旗下57家营业部全部参与了测试。从业务申请到额度审批以及业务开展都作了进一步的完善。今后开立了信用账户的投资者，将能够通过柜台、网上交易等多种方式接入，在客户端可以完成融资融券业务的买卖与查询。

此次联网测试中，各家券商都十分重视客户端的接入，有的以营业部测试为主，有的还邀请了客户参与。

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