融资融券业务申请迎来最后一考 11家券商接受现场检查

2010年03月10日 05:05中国证券报－中证网【大中小】【打印】共有评论0条

□本报记者钱杰

融资融券业务开闸已进入倒计时。3月8日至10日，曾参与联网测试的11家券商陆续接受了地方证监局的现场检查，这也是券商正式申报融资融券业务资格前的最后“一考”。检查结束后，这11家券商将拿到地方证监局出具的监管意见函，并连同交易所联网测试报告和证券业协会的专业评价报告一起在下周向证监会递交业务申请报告。业内人士预计，证监会很快将据此开出首批试点名单。

“昨天的检查太紧张了，从早上一直检查到下午6点多，主要是看我们准备得是否充分，员工业务熟不熟练，能不能随时开干。”一位全程参与检查的券商人士告诉中国证券报记者，现场检查由地方证监局联合证监会、两大交易所和中登公司派出的十多位“考官”共同执行，他们不仅仔细检查了公司总部的风控措施、技术系统和人员配备，还随机抽查了1家营业部的准备情况。

参与联网测试的银河证券、海通证券、国信证券等11家券商分别受北京、上海、深圳、广东和江苏五地的证监局监管。为了解各家券商融资融券业务准备的真实情况，地方证监局对营业部普遍采取了随机抽查的方式，在现场检查前并未通知券商要检查的营业部数量和名单。

“现场检查的项目很细，主要侧重于系统和风控。由于我们之前的准备工作非常充分，检查还算顺利，估计很快就能拿到证监局的监管意见函了。”深圳一家券商的相关人士向中国证券报记者透露。为了在融资融券业务推出初期控制风险，很多券商都在交易所规定的“客户维持担保比例130%”基础上自动加设了多条“警戒线”。例如，当客户维持担保比例低于150%时，向投资者发出警告；当维持担保比例低于140%时，通知客户要求补充担保物；当维持担保比例低于130%时，采取强制措施。

上周，11家券商已经在北京接受了证券业协会组织的专业评审答辩，预计近期将收到专业评审报告。“目前一切准备就绪，只等交易所、证券业协会和证监局开出的三份‘成绩单’，我们就可以向证监会正式申报融资融券业务了。”深圳某券商融资融券业务负责人表示。

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