盘中监控盘后分析：融资融券数据将集中报送

陆媛

●试点公司：及时报送数据，定期分析可能的风险

●两所一司：数据统计和汇总分析

●融资融券小组办公室：集中汇总，编制定期专项统计报告

据多位券商人士昨日对《第一财经日报》表示，证监会正和首批6家试点券商建设一套盘中实时监控、盘后分析的融资融券数据集中报送体系，以防范试点可能发生的风险。上述券商人士认为，该数据格式详细，可操作性较强。

3月24日在广州举行证监会和上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司(下称“两所一司”)及6家券商的融资融券业务启动前动员座谈会，主要是启动前的最后动员、查漏、布置、开工工作的讨论，当天下午集中讨论报送融资融券业务试点数据的格式，在融资融券业务正式启动当天，该数据将由券商向证监会和两所一司及时报送。

融资融券工作小组起草了报送融资融券业务试点数据方案，规定报送方式，在试点启动后及时跟上，并明确各方统计责任和内容，证监会相关部门负责人在工作会议上如是表示。

证监会要求试点公司必须及时报送数据，定期分析可能的风险；两所一司要履行数据统计和汇总分析，明确报告内容形式要求，结合常规监管需要，结合使用CISP系统(机构监管综合信息系统)，建立试点集中数据报送体系；融资融券小组办公室要集中汇总，编制定期专项统计报告，会同证监会机构部及两所一司对风控指标新情况新问题实时监测，判断融资融券运行和对市场的影响，及时上报高层监管者。

高层监管者出于防范试点风险的角度，特别强调融资融券业务必须盘中实时监控和盘后分析。一家券商相关负责人表示，清算部门来负责统计数据，并将及时畅通地报送数据，帮助监管者感受投资者对此的反应和业务启动初期对市场的影响力。

据多位券商人士表示，考虑到报送数据和分析数据工作的复杂性，试点初期监管层将控制客户开户的规模，对客户下单交易进行一定的窗口指导。

在融资融券试点阶段，监管者最为注重风险最小化、平稳起步，因此强调投资者教育和适当性管理制度，一位监管者表示，这是为投资者提供一种风险管理工具，而投资者是可能赔钱的，要求严把开户关，做好征信调查，防止不合格的、风险承受能力差的客户介入融资融券业务。

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