胜景山河保荐机构遭警示 两保代人资格被撤

2011年11月30日 05:30
来源：成都商报

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《每日经济新闻》2010年12月独家推出了《胜景山河IPO涉嫌“酿造”弥天大谎》系列报道后，因涉嫌造假上市而被挡在A股大门之外的胜景山河(002525)，早已将5.82亿元的募集资金及利息返还给了中签者。但是，这一事件给投资者带来的创伤却久久未能愈合。昨日，一则令业内欣慰的消息传来———胜景山河保荐机构平安证券被证监会出具警示函，相关保荐代表人林辉和周凌云的保荐资格被撤销。

“保荐黑手”终受惩

29日下午，证监会通报了胜景山河首发相关中介机构的处罚情况。胜景山河保荐机构平安证券被出具警示函，相关保荐代表人林辉和周凌云的保荐资格被撤销。同时，相关会计师事务所、律师事务所，及上述中介机构的签字人均受到相应的行政处罚。

2010年12月17日，本应该是胜景山河登陆A股的日子，但由于《每日经济新闻》记者历时10多天对岳阳等5大市场进行了详尽调查，并揭露公司涉嫌造假上市，胜景山河在上市前的最后一刻被叫停。

毫无疑问，胜景山河涉及造假一事给市场各方带来了巨大伤害，除了中签资金被长达数月冻结外，更让市场各方对新股发行制度产生深深质疑。在这种背景之下，仅仅取消胜景山河上市资格并偿还募集资金的处理，很难令市场各方满意，而证监会此次“重拳出击”，无疑大快人心。

昨日，作为胜景山河保荐方的平安证券回应，表示收到了证监会的警示函，理解并接受监管部门的处理意见。

资深保代称监管越来越严

实际上，保荐代表人被取消资格并非首例，但是原因多为未参加培训、未通过考核，或是因为履历造假，而因为保荐项目而被取消资格的案例则十分罕见。

而当一位资深保荐代表人获悉证监会的决定时表现得颇为震惊，并坦言“在我的印象中这应该是第一例”。这位人士指出，证监会此次开出“罚单”，说明管理层已经将保代的个人利益和保荐项目紧密联系在一起，给所有保代敲响了“警钟”。想要保住这一个不错的工作，就必须要严格履行自己应尽的业务。最后他也表示，其实绝大部分保荐代表人还是恪尽职守的。

另一位保荐代表人在震惊之余则指出，这一事件正说明，证监会监管力度正在加强，在提高企业、保荐方的造假成本。他表示，如今在企业上市过程中，保荐人的工作量明显增加，比如过去对于会计师、律师出具的资料多进行抽查，而现在则基本上都需要保荐人细致、全面的审核。另外，近期拟上市公司遭遇发审委否决的比例提高，也是IPO趋严的一个表现。

同样在昨日，证监会有关部门负责人明确指出，下一步将完善保荐制度，尽快推出《保荐业务内部控制指引》；同时加大保荐业务监管，进一步加大处罚力度；还要研究制定律师事务所从事保荐业务的监管细则。

成都商报记者 李智

新闻背景

“保代明星”陨落

面对证监会的处罚，曾作为胜景山河保荐代表，并最终被证监会取消保荐资格的林辉和周凌云无疑被推向了风口浪尖。遭遇重罚的林辉曾经被誉为是“明星保荐人”。除了胜景山河以外，他所保荐的公司还曾出现上市后业绩迅速变脸，甚至是遭遇“借壳”。其中最为典型的就是ST德棉和*ST天润。

资料显示，ST德棉自从2006年上市后业绩快速变脸，公司净利润继2007年下滑以后，2008年、2009年更连续亏损。值得一提的是，ST德棉还因在2007年中期报告和年度报告中的虚假陈述，遭到证监会警告。

林辉的另一个IPO“得意之作”———2007年上市的*ST天润也出现相似的问题。天润IPO募资投入的两个项目之一，“20万吨尿基复合肥项目”2009年利润仅为13万元，另一个热电项目则由于城市建设规划被要求暂停实施。2009年和2010年，*ST天润已连续出现7184.20万元和34142.92万元的亏损。《每日经济新闻》

[责任编辑：robot] 标签：保荐 胜景 山河 天润 

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