2010年04月12日 22:5721世纪经济报道【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

肖俊光 （图片来源：中国证券业协会）

4月12日，一网友以兴业证券员工的身份举报，称兴业证券内部存在“老鼠仓”问题，该公司信息技术部副总经理肖俊光利用岗位特殊权限，查询跟踪公司自营账户进行股票交易；该网友还表示，兴业证券在获知上述情况后，不仅没有采取任何措施，公司内部还出现伪造数据、销毁证据等行为迹象。

“公司内部正在调查此事，不排除该员工因利益分配不均而遭人举报的可能。”一接近兴业证券人士向记者透露。

这名网友在举报信中透露，自己是兴业证券一名员工，日前公司正在贯彻落实中国证监会《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案》的通知，自己正是在这一检查工作中，发现公司内部存在严重问题。

举报信指证，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光违反证券法第43条规定，借他人名义持有、买卖股票；同时还利用岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和兴业证券自营账户的交易行为完全一致。

该网友在信中提供了部分细节清晰的账户交易数据资料。其中，涉及员工肖俊光，男，证券从业证书编号为S0190100010200，涉及资金帐号为000012417，所有者邱葵花，身份为肖俊光配偶。

信中附上的一段发生在2007年9月的部分交易记录显示，9月13日至9月28日之间，邱葵花账户上股票买卖情况，与资金账户为050000005以及050066666的兴业证券自营账户交易情况高度一致，涉及股票包括三友化工、湖北宜化、天宸股份、太钢不锈、中集集团、宝钢股份以及如意集团，股票买卖方向完全一致，操作时间上最短只有一分钟间隔，邱葵花个人账户的交易金额从2.04万元至135.4万元不等。

“如果举报属实，应是涉嫌利用内幕信息进行交易的问题，且还涉及到泄露公司机密，并不能简单归于老鼠仓。”沪上一券商合规风控部门负责人评价称。

当前时点爆出如此丑闻一是兴业证券的上市进程将受到影响，二是在券商行业大规模自查的背景下兴业证券有被指责“知而不报”，也有“顶风作案”的嫌疑。

“调查清楚后，公司需要解聘问题员工，另外，也应该提供证据为自己免责。”上述负责人介绍。

调查

兴业证券涉嫌内部老鼠仓

1.您认为兴业证券有没有从事内幕交易？
		有
		没有
		不好说，很难判断

2.你认为老鼠仓丑闻频发，问题出在哪里？
		监管不力，甚至有部分监管者参与老鼠仓
		法律不健全，应追究老鼠仓参与者的刑责
		证券基金业内控松懈，对从业者相关账户缺乏监控
		其它

3.您要不要继续使用兴业证券提供的服务
		我不信也不再使用兴业证券的研报
		我在兴业证券开户了，想换个券商
		我还继续使用兴业证券提供的服务
		不确定，还要看看此事的最终结果

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