2010年04月14日 13:1321世纪经济报道【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

一则关于部门副总违规炒股的举报信将兴业证券推上风口浪尖。令其尴尬的是，举报信中附上详细的股票交割单揭示，被举报人正是追随自家公司的自营账户操盘。

而之所以能视公司内部林立的防火墙于无物，关键因素是因为被举报人肖俊光恰是兴业证券信息技术部前副总经理。

“由于信息技术部门的特殊性，这个岗位是每家券商的内控重点。”沪上一券商风控部门负责人表示，“但杜绝类似事件几乎不可能。”

“特定人群”

曾几何时，防火墙被业内人士津津乐道，寄希望于信息技术的进步营造更安全的交易环境。

“公司各部门间都有严密的防火墙，尤其对自营、资管、投行、研究这些重要部门。”一券商人士对记者表示。于是，试图突破防火墙，并窥探防火墙保护下的具体交易过程似乎并不现实。

但对兴业证券的一纸举报却显示，还是有人可以自由穿梭于防火墙之间。

肖俊光，曾任兴业证券信息技术部副总经理，举报信中提供的交割单显示，在2007年9月，肖俊光妻子名下的股票账户，几乎做到了对兴业证券自营账户股票买卖的亦步亦趋。

“对比两账户交易情况，最短一次间隔只有一分钟，几乎就是在工作地点一边看公司自营账户，一边自己下单了。”沪上一大型券商交易部门负责人推测。

得益于集中交易系统在证券行业的普及，无论是下属营业部还是总公司，所有的交易业务都必须通过一套总部系统完成，大量的运行和维护工作也因此集中到总部，这也是信息技术部门的主要职责。

另一方面，借助集中交易系统，证券公司也实现了数据共享，并建立起一套高效的实时监控系统。

“公司要实时监控营业部数据、客户数据等，包括一些特殊股票、账户，如在交易过程中出现异动便能及时采取措施降低风险。”沪上一券商资产管理人士介绍，“而每家证券公司，无论国内外，都有特定人群可以接触到这些数据。”

如此一来，作为信息技术部门的负责人，肖俊光也得以拿到了接触这些数据的“钥匙”。

“这就相当于一个送信员，信息被写到纸上装进信封。也没有被密封，他(肖俊光)只是在送信过程中拆开看了一眼。”上述人士举例称。

券商内部限制

正因为信息技术部门的特殊性，这个岗位也自然是每家券商的监控重点。

“风控严格的券商会加强对这一岗位的限制，常见的有后台加密，相关密码应该被分开管理，信息部持有一部分，交易部则持有另一部分，任何一方普通员工都不能独立接触到这些数据；还有就是为每项操作设置权限。”一家券商风控部门负责人介绍。

此外，证券公司内部员工还需要面对公司一整套完善的风险管控方法。记者获得的一家券商内部文件显示，公司员工需要向所在部门公布以本人名义开立和本人控制的资金账户、证券账户及其变动情况，并在规定时间内转让所持股票。其中，“控制的资金账户、证券账户”涉及自有账户或通过其他关系实际使用、收益以他人名义开立的资金账户、证券账户。

“证券公司从业人员肯定不得有资金、股票账户，此外，也不能牵涉到涉嫌内幕交易或市场操纵等的交易行为，这些都是不能触碰的红线。”上述负责人强调。

但另一方面，多数券商人士也承认，杜绝上述行为并不现实。

无论是半年前的基金公司“老鼠仓”，还是海通证券(16.46,-0.10,-0.60%)叶志刚事件，直到最新的李莉事件，这些得以公布于众的原因皆是因为被他人举报。

如此番举报信中自述，举报人是在负责协助落实执业人员行为准则执行情况检查工作中，发现肖俊光的违规行为。

“一般来说，公司内部检查主要针对的是员工个人名下资金、证券账户。”一名券商高管对上述举报信表示质疑，“直系亲属账户并不在券商自查范围之内，这次举报信能提供如此详细的交割单，从以往经验来看，不外乎分账不均或是遭人设计。”

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兴业证券高管老鼠仓事件

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