证监会打击老鼠仓或升级 抽查范围扩至券商

于海涛

继深圳证监局突击检查基金公司曝出三基金经理“老鼠仓”后，11月16日，本报记者从多位券商人士处获悉，上海证监局于上周召开相关会议，拟于近日对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查，检查重点或是投研人员的执业行为。

巧合的是，中国证监会副主席刘新华15日在“北京国际金融论坛2009年会”上表示，今后证监会将继续强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管，严厉打击“老鼠仓”、非法交易和各种形式的违法案件和背信行为。

一场针对从业人员的监管风暴将就此升级。

抽查范围扩至券商

根据记者目前获得的信息，上海辖区本次现场检查的范围将不仅是基金公司，同时扩展到证券公司。

“并不是只有基金行业才有老鼠仓，一般讲到老鼠仓时，很容易想到基金行业，实际上包括证券公司、商业银行、信托、保险公司，凡是有受托管理别人资产的人员，一方面在从事其职务活动同时，利用自己或者亲属账户来做相同的交易，都可以叫做老鼠仓，只是形式不太一样。”一位中国证监会人士此前对本报记者说。

根据证监系统的“辖区监管责任制”职能分工，上海证监局此次进行的当属有针对性的日常检查，检查重点即目前市场较为关注的“老鼠仓”。

一位券商合规部人士分析，此次对基金公司的检查，应与深圳局一样，“为落实中国证监会关于加强基金公司投资管理人员管理的有关要求”。

而对证券公司的检查，此前中国证监会主席尚福林在“证券公司合规管理座谈会”上的讲话可见端倪。

尚福林要求证券公司在合规方面需强化重点领域和环节，其中之一就是“建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突”。

“随着市场形势的变化，这项工作的必要性和重要性越来越突出，应该引起高度重视，并下大力气予以推进。”在尚看来，努力防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。

前述证监会人士表示，在包括基金业的众多代客理财行业，在老鼠仓的形式上，还有可能向别人输送利益的行为，比如同一基金公司公募基金与专户理财之间、券商自营业务与集合理财业务之间均可能存在利益输送。

从业人员监管趋严

在对从业人员执业行为从严监管的同时，证监会对系统内的工作人员也提出了严格要求。

11月4日发布的《中国证监会工作人员行为准则》明确要求，证监系统内工作人员不得买卖股票和从事期货交易。

而对频频发生的证监系统工作人员“下海”引发的潜在“监管权利益输送”，该准则规定，工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务，而在离职后要经过一定的“冷冻期”，才能到监管对象中任职。

“规定期限按规定，领导人员是三年，一般的工作人员是两年。”中国证监会有关部门负责人说，离职工作人员分两种情况，一种是由组织批准调动的，如相关人员去银河证券任职，银河是会管证券公司，为了工作需要由组织批准；还有一些是个人辞职，离开后经过一段时期的冷冻期到一些单位去工作。

值得注意的是，此规定并无硬性约束效力。

“离开后就不归我们管理了，不算我的工作人员，如果处理就超出职权范围，如果相关行为违反了我们的要求，再来证监会办理业务时，会按照法律法规，比如高管人员，不符合冷冻期限就不符合条件不批任职，或不受理相关业务申请等。”该负责人说。

实际上，根据《公务员法》，对违反该规定的，应由工商部门对其从业行为进行处理。但到目前为止，从证监会离职而未满冷冻期即到基金公司、证券公司任职的也不在少数，尚未有公开信息显示有人受此处理。

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