监管之惑:悬疑未解李莉案 内部人如何查内部人

2010年12月25日 08:32中国经营报 】 【打印共有评论0

作者: 夏欣

2007年3月7日上午10点7分59秒,以证监会工作人员李莉名字登记的手机号码给其母亲发了一条信息:“三一重工2006年每股收益1.16元,分配预案10转增10,分红2元,明日发布。”

2007年3月8日,三一重工发布2006年年度报告,李莉的信息与年报数据分毫不差。

据报道,三一重工2006年三季报、2006年年报中,上投摩根双息平衡混合型证券投资基金均为公司第一大流通股东。此外,上投摩根中国优势证券基金位列第四大股东。2007年一季报显示,上投摩根成长先锋基金也跻身三一重工十大股东之列。

李莉不仅曾是上投摩根的基金持有人,还曾作为上投摩根的座上贵宾,在2006年年底与上投摩根高管同游欧洲。随后的2007年,李莉的手机上发出了关于三一重工还未披露的重大信息。

发生在2007年陈年旧事在2010年才被披露出来,而让这件事曝光的主角正是李莉前夫的母亲苏彩翠。

实际上,苏彩翠实名举报李莉已经两年有余,最终通过媒体的报道才引出证监会的正式回应。

悬疑未解李莉案

2010年4月6日,当苏彩翠迈出中国证监会大门的时候,一下子被外面温暖的阳光包围了,她不由得眯起了眼睛。

这天,她是去证监会补送材料的。临出门时,她再次向证监会纪委监察局工作人员张友忠问起举报一事的结果,张友忠告诉她:“(举报的)书面回复还在按程序走,我们会尽快办理。”张友忠的话,让苏彩翠的心顿时凉了半截。

两年前,当她第一次以“实名身份”举报前儿媳“李莉涉嫌内幕交易”时,这里就已经成了她唯一的,也是最后的希望。此前,她上访过七八个单位反映情况,但对方根本不接待。证监会至少接待了她,并派了纪委监察局欧阳健生、张友忠专门负责调查此事。

2010年3月28日,“李莉事件”被媒体曝光后,迫于舆论压力,证监会公开作出回应。证监会的结论是:“经查证,没有证据表明李莉利用该信息(三一重工分红短信)从事内幕交易。”

苏彩翠怎么也想不通,证监会调查了两年,结果竟然还与两年前如出一辙。

2008年6月,苏彩翠向证监会纪委监察局举报,前儿媳李莉曾以手机短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年报的利好消息。

不过,李莉否认短信是她本人发的,而且称苏彩翠提供的“手机SIM卡是假的”。苏彩翠请求证监会调取相关通话记录以证明SIM卡的真伪,但欧阳健生均以涉及个人隐私、证监会没有资格鉴别卡的真伪为由予以回绝。

后来,欧阳健生告诉她,他们查了,李莉的妈妈和哥哥当天没有买进,也没有获利,三一重工也没有发生异动。因此,欧阳健生表示,“再调查(下去)就没有意义了。”

苏彩翠不知道,收到这样的举报证据,对于证监会来说,也是大姑娘上轿——头一遭。

要知道,内幕交易可是存在中国证券市场20年的大毒瘤,这已经是众人皆知的秘密。而且,由于这类案件均有调查难、取证难的特点,再加上我国法制体系尚不健全。最终,不少内幕交易案件查到最后往往无疾而终,或者不了了之。

虽然手里有发短信所用手机SIM卡的原始发票,机主姓名也是“李莉”,以及上面有李莉亲笔签名的SIM卡受理单,还有多笔用该手机进行买卖操作的委托明细与交易记录原始凭证。但是,苏彩翠不知道,目前,中国法律遵循的是“谁主张,谁举证”的原则。因此,作为举报方的苏彩翠举证责任责无旁贷,而证监会反而却没有举证责任,就连调查也似乎成为尽义务的工作了。

北京市问天律师事务所主任张远忠表示,在对内幕交易的认定上,建立“举证责任倒置”的辩方举证制度,更有利于对内幕交易行为产生较大的威慑作用,同时能更好地规范内幕知情人员的行为,严厉打击证券违规行为。而且从海外成熟市场监管的经验来看,“举证责任倒置”的证据规则也已经成了打击内幕交易“老大难”问题的一柄利器。

然而,这一建议虽呼声众,却一直未落到实处。甚至,最高法关于“内幕交易”的司法解释也因种种原因“难产”!

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作者:    编辑: fujs
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