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监管之惑：悬疑未解李莉案内部人如何查内部人

2010年12月25日 08:32中国经营报【大中小】【打印】共有评论0条

作者: 夏欣

2007年3月7日上午10点7分59秒，以证监会工作人员李莉名字登记的手机号码给其母亲发了一条信息：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配预案10转增10，分红2元，明日发布。”

2007年3月8日，三一重工发布2006年年度报告，李莉的信息与年报数据分毫不差。

据报道，三一重工2006年三季报、2006年年报中，上投摩根双息平衡混合型证券投资基金均为公司第一大流通股东。此外，上投摩根中国优势证券基金位列第四大股东。2007年一季报显示，上投摩根成长先锋基金也跻身三一重工十大股东之列。

李莉不仅曾是上投摩根的基金持有人，还曾作为上投摩根的座上贵宾，在2006年年底与上投摩根高管同游欧洲。随后的2007年，李莉的手机上发出了关于三一重工还未披露的重大信息。

发生在2007年陈年旧事在2010年才被披露出来，而让这件事曝光的主角正是李莉前夫的母亲苏彩翠。

实际上，苏彩翠实名举报李莉已经两年有余，最终通过媒体的报道才引出证监会的正式回应。

悬疑未解李莉案

2010年4月6日，当苏彩翠迈出中国证监会大门的时候，一下子被外面温暖的阳光包围了，她不由得眯起了眼睛。

这天，她是去证监会补送材料的。临出门时，她再次向证监会纪委监察局工作人员张友忠问起举报一事的结果，张友忠告诉她：“(举报的)书面回复还在按程序走，我们会尽快办理。”张友忠的话，让苏彩翠的心顿时凉了半截。

两年前，当她第一次以“实名身份”举报前儿媳“李莉涉嫌内幕交易”时，这里就已经成了她唯一的，也是最后的希望。此前，她上访过七八个单位反映情况，但对方根本不接待。证监会至少接待了她，并派了纪委监察局欧阳健生、张友忠专门负责调查此事。

2010年3月28日，“李莉事件”被媒体曝光后，迫于舆论压力，证监会公开作出回应。证监会的结论是：“经查证，没有证据表明李莉利用该信息(三一重工分红短信)从事内幕交易。”

苏彩翠怎么也想不通，证监会调查了两年，结果竟然还与两年前如出一辙。

2008年6月，苏彩翠向证监会纪委监察局举报，前儿媳李莉曾以手机短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年报的利好消息。

不过，李莉否认短信是她本人发的，而且称苏彩翠提供的“手机SIM卡是假的”。苏彩翠请求证监会调取相关通话记录以证明SIM卡的真伪，但欧阳健生均以涉及个人隐私、证监会没有资格鉴别卡的真伪为由予以回绝。

后来，欧阳健生告诉她，他们查了，李莉的妈妈和哥哥当天没有买进，也没有获利，三一重工也没有发生异动。因此，欧阳健生表示，“再调查(下去)就没有意义了。”

苏彩翠不知道，收到这样的举报证据，对于证监会来说，也是大姑娘上轿——头一遭。

要知道，内幕交易可是存在中国证券市场20年的大毒瘤，这已经是众人皆知的秘密。而且，由于这类案件均有调查难、取证难的特点，再加上我国法制体系尚不健全。最终，不少内幕交易案件查到最后往往无疾而终，或者不了了之。

虽然手里有发短信所用手机SIM卡的原始发票，机主姓名也是“李莉”，以及上面有李莉亲笔签名的SIM卡受理单，还有多笔用该手机进行买卖操作的委托明细与交易记录原始凭证。但是，苏彩翠不知道，目前，中国法律遵循的是“谁主张，谁举证”的原则。因此，作为举报方的苏彩翠举证责任责无旁贷，而证监会反而却没有举证责任，就连调查也似乎成为尽义务的工作了。

北京市问天律师事务所主任张远忠表示，在对内幕交易的认定上，建立“举证责任倒置”的辩方举证制度，更有利于对内幕交易行为产生较大的威慑作用，同时能更好地规范内幕知情人员的行为，严厉打击证券违规行为。而且从海外成熟市场监管的经验来看，“举证责任倒置”的证据规则也已经成了打击内幕交易“老大难”问题的一柄利器。

然而，这一建议虽呼声众，却一直未落到实处。甚至，最高法关于“内幕交易”的司法解释也因种种原因“难产”！