深圳老鼠仓事件进入调查程序
□上海证券报记者 张欢
中国证监会基金部相关负责人17日表示,深圳“老鼠仓”事件已进入证监会的调查程序,具体结果有待证监会稽查部门的调查。
基金部相关负责人说,按照证监会的分工,基金部负责对基金的日常管理。在程序上,如果出现类似案件应移交给证监会稽查部门,立案调查后再经“行政处罚委”审理处罚。
“坦率说我们对调查结果并不知晓,各个部门之间都有防火墙机制”,这位负责人说,“交易金额按市值算还是进出几次算,这些都是调查部门的事情,并不在基金部管理的职责内,至于如何进行刑事量刑也将由司法机关来定。”
针对有媒体报道证监会“捉鼠“升级,上海证监局将检查扩大到证券公司,这位负责人说,证监会所有派出机构在执行检查规程都是统一的。证监会的职责更多体现在非现场活动方面,派出机构则履行现场检查等职责。如果得知调查结果,将会在第一时间进行公布。
近年来证监会在打击“老鼠仓”方面下了很大功夫,证监会对基金监管信息系统的数据集中、集合处理能力有了很大提高,检查和行动调查手段目前也相当完备。
“涉及到投资人员行为管理方面,相关部门也做了很多工作,在基金公司,所有投资人员上班时,都要将手机放在指定的位置”,这位负责人说,“而上海的经验更值得借鉴:放手机的格子放在醒目位置上,还是透明的,所有人一目了然。”
深圳证监局11月5日宣布,对辖区14家基金公司的基金经理执业行为进行了突击检查。检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。此后,证监会相关部门及派出机构随后展开调查。
事实上,证监会长期来坚持不懈打击各种违法违规行为。中国证监会副主席刘新华15日在“北京国际金融论坛2009年会”上也表示,今后证监会将继续强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管,严厉打击“老鼠仓”、非法交易和各种形式的违法案件和背信行为。
相关专题:
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
共有评论0条 点击查看 | ||
作者:
编辑:
robot
|