凤凰独家采访律师：证监会在光大事件中有失职嫌疑

2014年02月16日 07:43
来源：凤凰财经

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威诺律师对凤凰网表示：\n\n一，光大案处罚是否准确？\n 光大证券出现错单后，不仅没有及时澄清，相反在外界质疑中，仍表示一切正常。这一虚假言行，对市场产生严重误导。这也导致市场产生了严重误判。因此，处罚光大证券，必须处罚其虚假陈述。证监会拿内幕交易作为处罚，似乎本末倒置。建议证监会追究光大证券虚假陈述的责任。\n二，在监管部门知情的情况下，内幕交易要大幅度从轻处理。\n 除常规的内幕交易外，很多内幕交易行为边界模糊。即使是专业人士也不能准确界定。因此，在内幕交易认定中，证监会作为监管机构的意见，非常重要。在光大证券案中，如果在交易执行前，监管部门的人员在场并知情，对交易没有表明违法的情况下，行为人没有主观过错，或者过错较小。处罚时应该从轻。\n

宋一欣：光大乌龙指主角有状告证监会的权利

凤凰财经讯光大证券乌龙指事件14日再现戏剧性转折，根据杨剑波所提供的“8-16”乌龙指事件当天的细节。在上海证监局、交易所等监管机构明知光大证券下午要进行对冲交易挽回损失，即为提示光大证券应该在该信息公告后再行对冲、也未告知光大证券错单交易信息为内幕信息，并且在光大证券当日下午实施对冲交易前，证监会并未以任何规范性文件的形式将错单交易信息认定为内幕信息。

对此案，上海新望闻达律师事务所律师宋一欣对凤凰表示，首先，杨剑波有通过法律方式来实现自己诉求的权利；其次，对于本案的谁是谁非最后由法院来判决；最后，交易所在光大乌龙指中的问题，如杨剑波认为有不当之处，他可以通过举证的方式来证明。