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华泰柏瑞基金风波始末(2)：解剖万言举报信

2010年08月06日 23:18投资者报【大中小】【打印】共有评论0条

中篇：解剖万言书

万言书涉及多位当事人，矛头主要指向华泰柏瑞总经理陈国杰

投资决策风波

究竟是怎样一封邮件引发上述连串反应？以至华泰柏瑞员工、客户、股东、董事及监管部门、警方悉数卷入？

《投资者报》记者详细解剖长达近万字的匿名信，发现其核心内容一直紧密围绕“华泰柏瑞总经理陈国杰的所作所为，以及引发的公司内部混乱”。

内容之一是“不懂投资的陈国杰长期霸占投资决策委员会主席位置，直接或间接干预基金经理操作，导致该公司投资管理混乱不堪，整个投资研究队伍人心涣散，公司业绩凄惨至极”。

匿名信举例说，该公司2009年8月3日募集成立的行业领先基金，规模为24亿份，近3.5万户客户，至9月4日的一个月时间里净值就跌至0.77元，但9月初行情恢复上扬，该基金却被逼迫大量减仓，所以净值一直位列新基金末尾，为行业之最。

信中同时引用了原投资部总监梁丰、同时也是原行业领先基金经理的话：“投资管理一直没有章法，投研队伍人心涣散，陈国杰长期直接或间接干预基金经理投资操作，是该公司长期投资失败的根本原因。”

《投资者报》随后与梁丰联络多次，8月4日晚10点许，梁丰向本报记者表示，自己并没说过匿名信中提及的内容，他强调匿名信与自己没关系，不对该事件做评论。

齐亮对于匿名信中提及的这部分内容表示，公司在投资决策方面不存在问题，投研管理体系完备有效，重大事项均由投资决策委员会决定。

“如果陈国杰真要干涉，作为投资决策委员会主席的他，可以直接下达交易指令。”

支行长“行贿疑案”

匿名信提到的另一个与行业领先基金有关的案例是，由于其净值下跌过快，严重地伤害了基金投资人，不少客户提出索赔，中国银行山东威海分行石岛支行副行长迟法泉因推荐客户购买了1000万元行业领先基金，使得客户在短短一个月左右时间，亏损200多万元，“(迟法泉)于是天天打电话给华泰柏瑞客服人员，并且不断威胁公司赔偿客户损失，索取封口费，好处费。”

匿名信称，为了回避矛盾，陈国杰将此事秘密交给公司总经理助理沈明和山东区域经理晁岱阳处理。“为了安抚客户，陈国杰无视证监会相关法规中基金投资买者自负原则，做出荒唐决定，下令晁岱阳编制了一整套《与威海中行客户交流会议》虚假材料，于2009年9月25日，秘密动用公款16.5万，一次性划到建行威海石岛支行的赤山集团有限公司赤山大酒店。实际上，这笔钱是让迟法泉通过威海赤山大酒店的财务提取现金，归迟法泉个人所有。”

按匿名信中提供的迟法泉电话，《投资者报》记者8月4日与他取得联系。迟法泉坦言，他推荐客户购买1000万元华泰柏瑞行业领先基金的事情存在，但“封口费、好处费是根本没有的事情。”

“我不可能为了16.5万元就去葬送自己的前途，作为银行工作人员，我们要做的是服务客户。行业领先基金净值大幅下跌后，当时我们的做法是，跟基金公司沟通，希望他们早点打开申购，让基金持有人早点赎回，以减少损失，他们当时管理的的确不好，我们要为客户着想。”

他同时透露，就匿名信中与他有关的内容，中国银行审计部和证监局已经对此事做了调查，“我相信权威机构很快会给大家一个说法。”

8月6日上午，《投资者报》记者与中国银行北京总部取得联系，中行办公室有关人员透露，该行已对此事进行了调查，但结果尚未出来。

一一应对匿名信问题

在上海一家基金公司高管看来，最近媒体对基金行业的报道有明显娱乐化趋势。比如，匿名信中提及陈国杰个人发放的年终奖达到两三百万。他笑着告诉记者：“总经理年终奖发两百万，在基金公司算是穷人。”

齐亮则向记者表示，发放年终奖不可能是个人行为，“这不是一般的决议，而要经过多道关口。先由薪酬岗位委员会考核，出议案，交由董事会，董事会要通过、表决才可行，没有这个流程，总经理一分钱都发不了。”

针对匿名信提及华泰柏瑞从未给股东分红，同时在华泰柏瑞股东方华泰证券任副总裁的齐亮予以了确认。

“我们几次想分红，但中外股东都说不需要。股东都是建议将这部分资金做风险储备。因此，我们几次提出分红议案，都被董事会取消了。”

齐亮强调：“分红一事并不是公司总经理陈国杰的权力，这需要股东示下。分红和总经理一点关系都没有。股东普遍认为公司还在成长期，因此这部分资金可用来开拓业务，还有就是为接下来我们准备4年的沪深300指数ETF产品做准备。”

匿名信同时称，陈国杰将华泰柏瑞设立时的1亿元注册资本花光，使得股东被迫追加了2亿元。

“不是这么回事，其实是为了新业务如QDII和专户的发展，同时也是为了支持开发沪深300ETF新产品，以符合净资本的要求。因为在券商体系有净资本要求，所以股东但心会借用到基金公司来，而华泰柏瑞净资本不够。为了保障新业务开展，股东做了增资。”齐亮向记者进一步解释说。