2009年09月25日 04:28证券时报【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

根据《证券投资基金法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》及其配套文件及中国证监会基金部函【2009】636号《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》的相关规定，现就光大保德信基金管理有限公司(以下简称"本公司")旗下基金参与创业板投资的相关事宜公告如下：

一、根据光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金和光大保德信均衡精选股票型证券投资基金《基金合同》中投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的规定，上述基金可以投资于创业板上市的股票和可转换债券。

二、根据光大保德信增利收益债券型证券投资基金《基金合同》中投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的规定，上述基金可以投资于创业板上市的股票和可转换债券，其中股票投资只能参与新股申购，不能在创业板二级市场买入股票。

三、风险提示

创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比较，一般具有成长性好、自主创新性强的特点，但也具有规模较小、业绩不够稳定、经营风险高、退市风险大、股价波动性强等风险特征，本公司旗下基金投资创业板可能存在上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险及创业企业技术风险等风险。本公司提示基金份额持有人特别关注投资创业板上市证券带来的基金净值波动风险，审慎投资。

本公司将严格按照中国证监会的有关规定及基金合同、招募说明书的约定，根据创业板市场的投资风险及相关上市公司所披露的风险因素，以诚实信用、勤勉尽责的原则，审慎参与创业板上市证券的投资，保持基金投资风格的一致性，切实保护基金投资者的利益。但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

投资者投资本基金管理人管理的基金时，应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件。

投资者可通过以下途径咨询有关详情：

1、客户服务电话：400-820-2888，021-53524620

2、网址：www.epf.com.cn

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

光大保德信基金管理有限公司

关于旗下光大保德信货币市场基金国庆假期前暂停申购和转换转入业务的公告

根据中国证监会《关于2009年部分节假日放假和休市安排的通知》(证监办发[2008]147号)及交易所休市安排，2009年10月1日(周四)至10月8日(周四)节假日休市，2009年10月9日(周五)照常开市。

为保护现有基金持有人的利益，根据《光大保德信货币市场基金基金合同》第六部分第十条第1、(6)款"当基金管理人认为某笔申购会影响其他基金份额持有人利益时，可以拒绝该笔申购"的条款约定，光大保德信基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定暂停2009年国庆假期前光大保德信货币市场基金(以下简称"本基金")的申购和转换转入业务，具体业务安排如下：自2009年9月28日(周一)至9月30日(周三)暂停办理本基金的申购和转换转入业务，其他业务包括定期定额申购、赎回、转换转出等正常办理。自2009年10月9日起，恢复办理本基金正常的申购和转换转入业务，届时不再另行公告。

在本基金恢复办理申购及转换转入业务后，将继续对大额申购业务进行限制，详情请参照本基金管理人于2008年11月8日发布的《光大保德信基金管理有限公司关于旗下货币市场基金限制大额申购、转换转入业务的公告》。

根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字［2005］41号)有关条款的规定，投资者于2009年9月30日赎回及转换转出本基金的份额仍享有该日和整个假期期间的收益，自2009年10月9日起不再享有基金的分配权益。

考虑到此次暂停申购的安排将跨越国庆假期，敬请投资人及早做好安排并充分考虑资金到账所需时间，避免因交易跨越假期而带来不便。

如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：021-53524620，400-820-2888，或登陆本公司网站www.epf.com.cn获取相关信息。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

光大保德信基金管理有限公司

关于在山西证券股份有限公司开办

旗下基金定期定额申购业务的公告

为了更好的满足投资者理财的需求，从2009年9月28日起，光大保德信基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")和山西证券股份有限公司(以下简称"山西证券")将合作推出旗下光大保德信量化核心证券投资基金(基金代码：360001)、光大保德信红利股票型证券投资基金(基金代码：360005)、光大保德信新增长股票型证券投资基金(基金代码：360006)、光大保德信优势配置股票型证券投资基金(基金代码：360007)、光大保德信增利收益债券型证券投资基金(A类基金代码360008和C类基金代码360009)、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金(基金代码：360010)的定期定额申购业务。

第一部分 定期定额申购业务

开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过基金代销机构提交申请，约定每期申购时间和申购金额，由基金代销机构于每期约定申购日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。

一、定期定额申购业务适用投资者范围

分别符合各基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者。

二、办理时间

"定期定额申购业务"的办理时间同基金日常交易时间。

三、销售机构

投资者可通过山西证券营业网点或登录山西证券个人网上银行办理本基金管理人旗下基金的定期定额申购业务。

四、办理方式

1、申请办理定期定额申购业务的投资者须拥有本基金管理人开放式基金账户，具体开户程序请遵循山西证券规定；

2、投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到指定的山西证券网点或登录山西证券个人网上银行申请办理光大保德信开放式基金的定期定额申购业务，具体办理程序请遵循山西证券的有关规定。

五、扣款金额

基金投资者可与山西证券约定每期固定扣款金额，山西证券的最高、最低扣款金额遵从其要求，同时扣款金额不得低于人民币200元(含200元)，不设金额级差。

六、扣款日期

1、投资者应遵循山西证券的规定并与山西证券约定每期固定扣款日期；

2、如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认，则首次扣款日为当期，否则为次期。

七、扣款方式

1、山西证券将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进行自动扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；

2、投资者须指定一个山西证券认可的资金账户作为每期固定扣款账户；

3、投资者账户余额不足则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按约定存足资金，以保证业务申请的成功受理。

八、申购费率

目前光大保德信旗下股票基金的申购业务采取"前端收费"模式，故定期定额申购也只采取"前端收费"模式，如无另行公告，定期定额申购费率及计费方式等同于一般的申购业务。

九、交易确认

每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日，以该日(T日)的基金单位资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在 T＋1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户。投资者可自 T＋2工作日起查询申购成交情况。

十、变更与解约

如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可先解除原已办理的定期定额申购业务，然后按照变更内容重新办理；如果投资者想终止定期定额申购业务，可提出解除申请，具体办理程序请遵循相关山西证券的规定。

第二部分 咨询办法

1、山西证券网站：www.i618.com.cn

2、山西证券客户服务中心电话：400-666-1618

3、光大保德信基金管理有限公司网站：www.epf.com.cn

4、光大保德信基金管理有限公司客户服务电话：400-820-2888，021-53524620

风险提示：

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人旗下基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

本公告的解释权归光大保德信基金管理有限公司。

特此公告。

光大保德信基金管理有限公司

2009年9月25日

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