2011年03月21日 18:17
来源：21世纪经济报道 作者：简俊东

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做好内幕信息违规防范和查处

在管理层面，重点是并购重组项目的内幕信息隔离情况、未公开信息知情人制度的执行情况、直投参与项目的利益冲突处理情况，保荐代表人管理情况，以及持有发行人股份、内幕交易、泄露内幕信息等违规行为的防范和查处情况。

虽然工作目标、任务和时间都非常明确，但是具体到能否落实还是关键，国信证券人士告诉记者“我们在跟证监局在谈，这个工作应该怎么开展，因为这个是一个持续的过程，现在工作还没有开始。”

“这次的工作要求非常高，都已经上升到董事会层面了，正常来说这只是券商一个业务部门的事情，并没有这个必要，我们感觉监管部门的意思是要求公司高度重视。”有投行人士告诉记者。

上述人士认为，“虽然去年深圳券商投行暴露了不少问题，但是监管部门此次行动并不是为了‘搞’谁，如果这样，可以通过抽查形式来发现问题。并且也没有听说北京、上海的监管部门有类似行动。”

此次专项治理不但要求的层面高，范围广，而且自查的要求非常高，要求“对保荐项目的自查应至少覆盖50%以上的项目，持续督导期内业绩发生重大变化的项目以其气他存在风险的项目，应纳入追溯自查范围内。”