严惩自查不力者
“自查范围这么广，深圳证监局人手也不够，不可能自己全面去调查，只能充分发挥公司的主动性。深圳局应该是希望通过此次行动，让券商的稽核、合规、风控等部门充分参与到投行业务中，从而形成良性循环，避免更多的问题出现。”上述投行人士表示。
在专项治理的通知中，监管部门也明确了对主动发现问题的券商的宽容态度，“对于在专项治理活动中自查发现的问题，能够认真整改解决的，证监局将不再追究责任”，但是同时也表示“对于进度迟缓、自查不力、隐瞒不报的证券公司，证监局将采取监管措施，并严厉追究公司及相关人员的责任”。 
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