身陷追债门金岩石闪电辞职(2)

2010年12月06日 01:59新快报【大中小】【打印】共有评论0条

三普往事或有隐瞒

根据记者从美国证券交易委员会查到的资料显示，除了牵涉到在美国的8件纠纷和诉讼案，金岩石或许还隐瞒了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的从业经历。

国内众多公开资料显示十年前，金岩石曾在美国创立三普并在纳斯达克上市，包括金岩石自己在各种场合也屡屡提及当年创业经历，而据在SEC(美国证券交易委员会)披露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件显示，无论是公司创立过程，还是股东、高管内容，都未提及YanshiR.Jin(金岩石)的名字。

2010年9月底登陆港交所的博士蛙招股说明书显示，金岩石，55岁，为博士蛙集团独立非执行董事并于2010年9月8日获委任为本集团董事局成员。金博士目前为于香港联交所上市公司匹克体育用品有限公司的非执行董事；国金证券股份有限公司的首席经济学家；上海交通大学海外教育学院行金融董事及北京大学汇丰商学院杰出教授。金岩石1989年取得南开大学经济学博士学位。1987年获得索罗斯基金会资助，出任美国哈佛大学访问学者。在证券及企业融资方面拥有丰富经验，为CSG/JWCharlesSecurities之注册证券经理人及期权经理人及为Sunpoint Securities创始人之一。

SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc 报告显示，Sunpoint 成立于1989年9月25日，是注册于得克萨斯州位于Longview市的一家金融集团公司，当时名为“SunFinancial Group”。1990年9月25日，该公司易名为Sun-pointSecurities.Inc。1996年7月，Sunpoint在纳斯达克板块上市，代码为“SNPC”。

据FINRA(美国金融业监管机构)披露的档案，金岩石分别在1992年7月10日、1993年11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通过注册期权负责人考试、综合证券负责人考试、证券经纪人执照考试、证券经纪人州政府法规考试和证券顾问州政府法规五项考试，通过考试的时间都在Sunpoint Securities创立之后。

在美从业陷纠纷

FINRA披露的金岩石档案显示，其CRD编号为2163101，目前已经不在FINRA注册。档案中2起监管事件、6起顾客纠纷共8条案件记录尤为惹人注目。上述记录从1994年出现，直至2003年金岩石被禁入美国证券业。顾客纠纷中，金岩石被指未尽到监察责任、篡改授权交易、过度交易、违反合约。

值得注意的是一起案件编号为SEC010110的记录，2001年4月10日到2001年10月19日，SEC指其在注册取得资格前经营业务、账户管理不当、使用虚假广告招揽弗吉尼亚客户。判决结果为：要求停止其不注册即接受业务的行为，其虚假广告引诱客户的行为被处24个小时的特别监视；金岩石以及格林证券的上诉被驳回，其代表资格只有在24个月之内接受特别监视后才能重新申请。