美高盛集团被指控欺诈致投资者损失10亿美元

2010年04月18日 02:30华商报【大中小】【打印】共有评论0条

据新华社电美国证券交易委员会(SEC)16日向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼，指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务金融产品问题上涉嫌欺诈投资者，造成投资者损失超过10亿美元。

根据美国证交会当天提起的诉讼，高盛集团被指控销售了一种基于次贷业务的抵押债务债权(CDO)，但高盛未向投资者披露美大型对冲基金保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。

美国证交会称，为这项交易，保尔森对冲基金公司2007年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用，但投资者因此蒙受的损失超过10亿美元。遭到起诉的还有高盛副总裁法布里斯·图尔，美国证交会指控他对这起欺诈案负主要责任。

美国证交会执法部门主管罗伯特·库扎米当天在一份声明中说，高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品是由独立客观的第三方推出的。他还表示，高盛的这种金融产品是“新的和复杂的”，但其中的欺诈和利益冲突却是“简单和老旧的”。

证交会寻求法庭对高盛和图尔处以民事处罚，同时不排除诉诸刑事诉讼可能。彭博社报道，如果证交会胜诉，高盛可能损失数亿美元。

受美国证交会起诉冲击，高盛集团股票价格16日大跌，截至美国东部时间中午12时，高盛股价跌幅超过10%。

诉讼案关键各方

高盛回应：指控无依据

美国证券交易委员会的声明发表后，高盛集团迅速回应称，该指控“在法律上和事实上完全没有依据”，并辩称自己在该项投资组合中也亏损了9000万美元。同时，高盛认为，已向投资者提供了充分的信息，投资者本身在交易中应该清楚自己的责任和义务。

被控副总裁早知风险

证交会诉状披露的高盛内部员工电子邮件等资料显示，高盛2007年初已看空抵押债务债券市场。

时任高盛副总裁图尔当年1月发给朋友的电子邮件写道：“整个大厦随时会倒塌……唯一可能的幸存者法布(法布里斯·图尔)……正处于他创造的复杂和高度杠杆化的奇特交易中。”

保尔森公司未遭起诉

大型对冲基金保尔森基金公司(Paulson&Co.)在组成CDO的次级房贷抵押贷款债券挑选中扮演了重要角色。保尔森(JohnPaulson)是金融危机以来最成功的对冲基金经理，过去几年间仅个人获益就达60亿美元。在做空CDO一项上整个基金收益在400亿美元，其中与德意志银行的一笔CDO交易就直接获利5亿美元。不过，按美国证监会公告，未指控保尔森违规违法。

影响

美股遭重挫国际油价大跌

高盛是美国最大的投资银行。这起针对该公司的法律诉讼被认为是美国政府打击金融危机期间金融衍生品欺诈的一次关键行动。《纽约时报》称，接下来人们将看到一个“更具攻击性的”SEC，该部门将彻查华尔街在次贷危机中的角色。

金融危机期间，一些对冲基金、投行等暗地勾结、蒙蔽投资者并做空金融市场，从而加剧了金融市场的动荡，使投资者蒙受巨额损失。《华尔街日报》指出，有人甚至认为这些交易可能导致了金融危机的爆发。

受以上因素影响，道·琼斯指数16日下跌126点。花旗集团、美国银行股价也应声下跌，金融行业股票几乎无一幸免。由于纽约股市遭遇重挫，刺激美元汇率大幅走强，国际油价16日大幅下跌近3%，盘中一度跌至每桶83美元以下。同时，纽约商品交易所16日黄金期货6月合约每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅为2%。

分析

奥巴马追查金融危机“祸源”

金融分析师认为，高盛遭起诉或许预示美国政府对这些“大到不能倒”的金融机构，尤其对金融衍生品等国际金融危机“祸源”加强监管。

按照证交会执法部门主管库扎米的说法，这一机构正在“大范围调查金融危机相关活动”。这意味更多金融机构可能面临诉讼，正如一家对冲基金主管道格·卡斯所说，高盛遭诉“可能是多个诉讼中的第一个”。

美联社援引哥伦比亚大学证券法教授约翰·科菲的话报道，证交会通常在与被告达成解决方案前不会将指控公之于众。但证交会这次“转变风格”，对高盛采取严厉措施，“是告诉世界，它认为高盛有错”。

分析人士认为，证交会态度或许表明，美国政府对被视为金融危机“罪魁祸首”的次贷相关金融产品“出手”。

民主党议员寻求国会参议院通过法案，出台金融监管新措施，尤其要约束基于次贷的金融衍生品。总统贝拉克·奥巴马16日对这一提议表示支持，誓言把金融衍生品市场纳入监管范围，“确保金融危机不再发生”。

国会众议院去年通过一项类似提案。路透社援引一些分析师的话报道，新法案有望借高盛案影响获国会通过，于今年年中前由奥巴马签署生效。据新华社