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美证交会诉高盛集团欺诈高盛声明称也是受害者

2010年04月18日 04:56新京报【大中小】【打印】共有评论0条

高盛被指控欺诈投资者，造成后者损失超过10亿美元；为金融危机后美政府破天荒举措，影响深远

综合新华社电美国证券交易委员会16日向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼，指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务金融产品问题上涉嫌欺诈投资者，造成投资者损失超过10亿美元。

分析人士认为，这是金融危机爆发以来美国政府相关机构首次针对投资银行等金融机构的次贷衍生品交易提起诉讼，案件影响深远。

涉嫌向投资者隐瞒信息

根据美国证交会当天提起的诉讼，高盛集团被指控销售了一种基于次贷业务的抵押债务债券，但高盛未向投资者披露美大型对冲基金保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。

证交会称，为这项交易，保尔森对冲基金公司2007年向高盛支付了约1500万美元的设计和营销费用，但投资者因此蒙受的损失超过10亿美元。遭到起诉的还有高盛副总裁法布里斯·图尔，美国证交会指控他对这起欺诈案负主要责任。

美国证交会执法部门主管库扎米当天在一份声明中说，高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品是由独立客观的第三方推出。

高盛是美国最大的投资银行。这起针对该公司的法律诉讼被认为是美国政府打击金融危机期间金融衍生品欺诈的一次关键行动。金融危机期间，一些对冲基金、投行等暗地勾结、蒙蔽投资者并做空金融市场，从而加剧了金融市场的动荡，使投资者蒙受巨额损失。

百年老店“砸牌子”

高盛拥有超过140年历史，自称以“客户利益第一”为宗旨。这家全球顶级金融机构借助高风险投资等业务，即使受金融危机冲击仍保持颇佳赢利状况。“股神”沃伦·巴菲特上月称赞高盛为“非常强劲、运转良好的企业”。高盛高管离职后往往能在一些国家的财政部、央行和证券交易所居要职。

麻省理工学院教授约翰逊16日告诉美联社记者，“不少人今天上午前仍以为高盛运转良好”，但诉讼“砸了高盛的牌子”。

可能还面临刑事诉讼

证交会寻求法庭对高盛和图尔处以民事处罚，同时不排除诉诸刑事诉讼可能。彭博社报道，如果证交会胜诉，高盛可能损失数亿美元。

高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品由独立客观的第三方推出。

——美国证交会执法部门主管库扎米

证交会这次转变风格，对高盛采取严厉措施，是为告诉世界，它认为高盛有错。

—哥伦比亚大学证券法教授科菲

- 反应

高盛：我也是受害者

连续发表两份声明，对指控表示“失望”

作为反击，高盛16日连续发表两份声明，表示对美国证交会“在法律上和事实上完全没有依据”的指控表示“失望”，同时提出，高盛本身在这项交易中损失9000万美元，并且在交易过程中已经做出详尽的信息披露。

一些投资者先前指责，高盛不看好抵押贷款相关金融产品市场，却仍设计和推销抵押债务债券，有损投资者利益。尽管高盛自称“无法预测自己推出的金融产品盈亏前景”，但证交会诉状披露的高盛内部员工电子邮件等资料显示，高盛2007年初已看空抵押债务债券市场。

时任高盛副总裁图尔当年1月发给朋友的电子邮件写道：“整个大厦随时会倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·图尔)……正处于他创造的复杂和高度杠杆化的奇特交易中。”

(新华社专稿)

- 影响

【欧美股市】大跌

据新华社电受高盛公司被控欺诈等因素的影响，16日纽约股市在连续上涨6天后遭遇重挫，截至收盘，道琼斯指数下跌超过120点，标准普尔指数跌幅在1.5%以上。伦敦股市16日也收低，《金融时报》100种股票平均价格指数跌幅为1.39%。法国巴黎股市CAC40指数跌幅为1.94%。德国法兰克福股市DAX指数跌幅为1.76%。

【国际油价】大跌

据新华社电由于高盛被控欺诈，国际油价16日大幅下跌近3%，盘中一度跌至每桶83美元之下。纽约商品交易所5月份交货的轻质原油期货价格16日一度跌至每桶82.52美元，收盘时下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。

【美元汇率】上涨

据新华社电由于高盛集团受到欺诈指控，16日纽约汇市避险情绪升温，美元对多数其他西方主要货币比价上涨。当天，美元汇率上涨也使黄金价格遭到严重打压。纽约商品交易所黄金期货6月合约每盎司大跌23.4美元。

- 观察

美国经济“添新伤”

高盛犯事并不出人意料，常在河边走，哪有不湿鞋的？在此次“欺诈门”推开之前，高盛早已成为众矢之的。就在高盛通过隐瞒重要事实来欺骗投资者的丑闻爆发之前，高盛董事还涉嫌卷入了帆船集团的内幕交易案。

而更犯众怒的，则是高盛在希腊问题中两头赚钱的行径。在希腊危机中，高盛扮演了不光彩的角色，它不仅帮助希腊政府向公众隐瞒部分债务,而且还从中赢利，获得了3亿美元的巨额佣金。

更为甚之的是，高盛在希腊未被怀疑有支付能力问题时，利用其所掌握的“内幕消息”大量购进希腊债务的“信用违约互换(CDS)”，然后再对希腊支付能力信誉发动攻击，在(CDS)涨到最高点时再抛出。也就是说，挖坑的时候要钱，埋坑的时候还要扒层皮。无怪乎美国媒体形容高盛是“一只吸血大乌贼，无情地把吸管插入任何闻起来像钱之物。”

在坑害希腊的同时，高盛还自作聪明地拉德国银行下水，由此招致了德国人的怨恨。换句话说，如果奥巴马政府不对高盛进行节制，不仅会加剧美欧矛盾，而且也与其所宣扬的金融监管背道而驰。此番华盛顿则顺势打压，也给欧洲盟国一个交代。

美国证券交易委员会对高盛发飙，正是在奥巴马政府力图更进一步加强金融监管、力求规避新的金融风险的当口，而以高盛为代表的一些“吸血大乌贼”的蠢蠢欲动更是引起了白宫乃至国会山的警觉。此间，国会正在准备出台针对复杂金融产品的更为严格的规定。

应该说，美国证交会此举是希望能够增添人们对政府的信心，但美国媒体担心，高盛丑闻将给艰难恢复中的美国经济带来新挑战，在暴露了华尔街残酷的掠夺文化同时，也将影响人们的投资信心。在高盛之后，真不知道还有多少“蟑螂”躲藏在暗处？

张国庆(学者)