45万美元了结指控 高盛与SEC上演和解门

高盛“欺诈门”自曝光以来，高盛就一直在与美国证监会“斗智斗勇”，而由于缺乏实质性的证据，虽然双方的交锋比较激烈，但“欺诈门”也似乎进入了僵持阶段。

不过近日有消息称，高盛高层有意以45亿美元，来了结SEC的指控。据国外媒体报道，高盛在本周二表示，愿意支付45万美元对美国证券交易委员会提出的其违反卖空规定的指控进行了结。

计划修改运营规则 为和解铺路

据英国《金融时报》报道，被美国证交会(SEC)控告涉嫌欺诈投资者，又面临司法部刑事调查的高盛，计划修改对机构客户的营运守则，为与当局和解铺路。

据报道，高盛为向当局展示“改过自新”,或要求客户确认他们明白所投资的证券风险,以及与高盛交易将可能影响其整体投资风险。

同时,形象缩水的高盛正加强公关工作。该行证实,已聘请美国前总统克林顿的老臣子法比亚尼,作为该行与政府的桥梁之一。高盛又与数家广告公司合作,为重建公众关系收集意见。

同意支付45万美元了结裸空指控

据国外媒体昨日报道，高盛集团旗下执行和结算部门同意向纽约-泛欧交易所集团(NYSE Euronext)和美国证券交易委员会(SEC)支付45万美元，来了结有关该集团因簿记错误而触犯了有关美国股票卖空交易的管理条例的指控。

根据证券交易委员会的指控，高盛集团违反了该委员会有关股票卖空交易的SHO监管条例(Regulation SHO)，这项指控与该委员会在4月16日针对高盛集团发起的有关抵押贷款的欺诈指控无关，而是涉及该委员会在2008年9月份所作出的一项要求，其内容是要求金融机构减少“裸卖空”交易活动。

所谓“裸卖空”(Naked Short Selling)，是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。进行“裸卖空”的交易者只要在交割日期前买入股票，交易即获成功。由于“裸卖空”卖出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此会对股价造成剧烈冲击。

为何上演和解?

据《纽约邮报》报道，一位知情人士透露高盛将很快和SEC达成和解，原因是高盛不希望SEC公布其与其他公司的往来电邮、交易记录及相关档案，而SEC则是因为证据不足。

此前SEC因证据不足，仅对高盛提起民事诉讼。虽然近日又爆高盛遭遇刑事调查，但有媒体认为，如此高调宣称调查高盛的交易记录，起码表示目前SEC还没掌握爆炸性证据。

有分析人士认为，高盛选择结束司法争斗，是为了降低公司声誉的受损度，避免遭受公众愤怒指责的窘境一再重演。

高盛事件时间表

4.18 高盛9个月前收到SEC警告

4.19 SEC对高盛提出欺诈指控

4.20 英德两国将采取法律行动

4.20 高盛案关键人物浮出水面

4.20 高盛CEO首次回应欺诈门

4.20 高盛回应美国证监会投诉

4.20 高盛一季度净收益增长91%

4.21 欺诈门核心人物吊销执照

4.21 保尔森基金回应高盛案

4.22 奥巴马否认授意SEC起诉

4.22 高盛称SEC指控有政治目的

4.23 高盛CEO将接受国会质询

4.24 高盛CEO及其他高管遭股东指控

4.25 文件：高盛做空房市引发次贷危机

4.26 内部邮件：高盛在次债崩塌中获益

4.27 高盛多位股东起诉公司及3位高管

4.27 高盛准备猛烈回击误导客户指控

4.28 美国指高盛是房市崩盘罪魁祸首

4.29 高盛出席美国参议院听证会

4.30 高盛集团董事长证词全文

4.30 美证监会将高盛案移司法部刑事侦查

5.02 巴菲特在股东大会上为高盛辩护

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