知情人士透露高盛管理层或酝酿洗牌 欲就欺诈案与SEC和解

早报记者 罗晟 综合报道

在“欺诈案”、“裸卖空”等指控面前，高盛或不得不低下其高昂的头颅。

据新华海外财经报道，高盛即将和美国证券交易委员会(下称SEC)就欺诈案寻求和解，但高盛和美国证监会都拒绝就该报道作出评论。

报道引述一位消息人士的话说，高盛并不想和SEC打官司，虽然公司一再否认证交会对高盛对其客户存在欺诈的指控，但仍然希望通过和解撤销证交会的指控。

该消息人士表示，虽然高盛还是认为证交会的指控是没有根据的，但他们不想继续和监管者对着干，一位高盛高管说道：“我们不想挑起和SEC的战争。”此外，报道还披露，美国司法部随后对高盛案发起的刑事调查也是源于SEC提交的案件，因此美国司法部的调查可能只是一次例行的刑事调查。

另外或可显示高盛寻求和解意图的是，有报道称，高盛已同意支付45万美元了结SEC“裸卖空”指控，尽管该指控与“欺诈案”并无直接联系。可查资料显示，在5月4日，纽约-泛欧交易所集团(NYSE Euronext)和SEC对高盛的“裸卖空”行为发起指控，并作出处以45万美元罚金的决定。所谓“裸卖空”，是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。进行“裸卖空”会对股价造成剧烈冲击。在雷曼兄弟于2008年9月份倒闭以后，SEC出台了规定禁止裸卖空。

相较于高盛的隐晦表达的“和解意图”。报道则引述接近SEC的人士表示，SEC可能不会轻易和高盛达成和解，特别是司法部已开始了刑事调查。据一位经手过SEC案子的律师说，SEC可能对高盛开出高达10亿美元的罚单。

4月16日，美国证券交易委员会曾向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼，指控高盛集团在一项次贷相关金融产品上涉嫌欺诈投资者。日前，SEC已将高盛集团涉嫌诈欺的调查报告移交至司法部门，美国联邦检察部门正对高盛及其雇员可能存在的欺诈行为进行刑事调查。

此外，据知情人士透露，高盛集团的高管与一些富有影响力的前高盛人士正在讨论，高盛首席执行长贝兰克梵能否安然渡过公司面临的这场法律与公共关系风暴。尽管种种讨论都是初步假设性的，但内容涉及从贝兰克梵是否应辞职，到高盛管理层内部是否进行大清洗，以及贝兰克梵目前身兼的董事长与首席执行长职务是否应分开等。讨论的一种情形是，由2006年辞去高盛首席执行长而出任美国财政部长的鲍尔森接掌董事长职位。

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