美国华尔街严打行动升级牵出更多知名机构

2010年05月14日 11:16经济观察网【大中小】【打印】共有评论0条

经济观察网记者廖颖华尔街“欺诈门”牵涉的范围正在不断扩大。继一天前大摩被曝遭美国联邦机构调查后，美国媒体周四又披露，联邦检察机关正与证券监管部门配合，对其他多家华尔街大行是否在债权抵押证券(CDO)交易中误导了投资人展开初步刑事调查。美国联邦检察机关正与证券监管部门合作对数家华尔街大行在抵押贷款支持债券交易中是否存在误导投资者行为展开初步刑事调查。

美媒体报道指出受到初步刑事调查的银行为摩根大通、花旗集团、德意志银行和瑞银。这些银行已经收到美国证券交易委员会(SEC)调查银行销售抵押贷款相关产品及从事相关交易的民事传票。据此前相关报告称，受到类似刑事调查的还有高盛集团、摩根士丹利。

曼哈顿联邦检察官办公室正与SEC密切配合以调查华尔街企业在营销、出售及交易所谓抵押债务债券(CDO)的按揭贷款债券时是否向投资者做出适当说明。

诸多华尔街大行按照CDO交易做空一方的要求创建CDO，银行自身有时也有做空交易。按揭市场崩溃已令做空筹码获益。曼哈顿联邦检察官办公室、SEC、高盛、花旗集团、德意志银行及瑞银代表均拒绝置评。摩根士丹利表示自己还未被检察机关联系且并无过错。摩根大通发言人称该行“未被联邦检察机关联系"且对刑事调查毫不知情。

上述刑事调查将成为此次金融危机后续发展的一个重要节点，且凸显华尔街所受调查的严重性。目前，检察机关仅从此次危机中确定一项大型刑事案件、即对贝尔斯登2名交易员的刑事诉讼，但该案已告失败。国会议员正要求检察机关加大工作力度。

迄今，检察机关只是简单收集证据而未发出刑事传票或给出潜在案件概括。为赢得刑事案件，检察机关须证明企业或其雇员故意误导投资者。另一媒体周四援引两位未具名消息人士的话报道称，纽约司法部长库默(Andrew Cuomo)正在对华尔街八家银行进行调查，以确定它们是否曾给评级机构提供误导信息来提升抵押贷款证券评级。

报道指出，接受调查的银行包括∶高盛、摩根士丹利、瑞银、花旗集团、瑞士信贷集团、德意志银行、法国农业信贷集团、以及已经被美国银行收购的美林。报道还表示，为这些银行抵押贷款证券提供评级服务的机构有∶标准普尔、惠誉评级以及穆迪投资者服务公司。