高盛：丢了面子赢了里子

7月15日，美国参议院通过了上世纪30年代大萧条以来最严厉的金融改革法案。巧合的是，同一天，高盛集团也同意支付5.5亿美元的罚金，与美国证券和交易委员会达成和解。这是美国证券和交易委员会历史上针对金融服务公司开出的最高数额罚单。美国证券和交易委员会称，此案对华尔街的公司而言绝对是一个教训。也有分析人士指出，美国证券和交易委员会或许能够声称是政治赢家，而高盛则得了经济胜利。

商业模式受压

高盛被控在次级抵押贷款的结构性产品中误导了投资者。据了解，美国证交会4月16日在纽约南区联邦法院向高盛提出民事诉讼，指被告于2007年在经销关于一种次贷合成抵押债务凭证ABACUS2007-ACI的CDO时，未能向投资者披露有关对冲基金保尔森公司参与投资组合、并对其做空的关键性信息，给投资者造成10多亿美元的损失。

面对欺诈投资者的指控，这家银行承认犯了“错误”，向客户提供了“不完整”信息。高盛曾表示将积极抗辩指控，捍卫公司和公司的声誉。在诉讼和解宣布后，高盛称，这对我们的公司、我们的股东和我们的客户是有利的结果。高盛在15日的声明中承认，公司在销售ABACUS债券的市场材料中包含“不完整信息”，特别是没有告知投资者保尔森正在做空这项产品，使他们蒙受损失。但是对于证交会的“欺诈”指控，高盛并不承认。高盛将向财政部支付3亿美元，向投资者支付2.5亿美元。在高盛问题产品的客户名单中，有德国商业银行和英国的苏格兰皇家银行。

“此案对华尔街的公司而言绝对是一个教训。如果公司违犯诚实处理和公平交易基本准则，不论其产品多么复杂，不论其投资者多么精明，都无法避免付出惨重的代价。”美国证券和交易委员会检察官罗伯特说。5.5亿美元，这是美国证券和交易委员会历史上针对金融服务公司的金额最大的一笔罚款。

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