兴业证券涉内幕交易者被撤职 其他券商不当一回事

兴业证券此次较为迅速地处理了涉嫌内幕交易的肖俊光。 CFP 资料

早报记者 忻尚伦

就公司员工肖俊光涉嫌“内幕交易”一事，兴业证券昨日发表公开声明称，信息技术部副总经理肖俊光用家属名义开账户炒股的情况属实，已撤销肖俊光行政职务，暂停其工作，在做进一步深入调查后将进行严肃处理。

公司称是“个人行为”

该份公开声明称，公司员工肖俊光违反了相关法规的规定，用其家属名义开设股票账户进行股票交易，情况属实。但公司强调，这是其个人违规进行股票交易行为，目前公司已经决定撤销其行政职务，暂停其工作。

兴业证券作出撤职决定以及发布公开声明，距离媒体曝光肖俊光涉嫌“老鼠仓”不到24个小时。

4月12日，某网站接到一自称兴业证券员工的网友举报邮件，称兴业证券信息技术部副总经理肖俊光涉嫌“老鼠仓”操作，并提供了详细的交割单据。通过交割单明细可以看出肖俊光借他人名义进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的交易行为完全一致。

不过，对于举报人所说，兴业证券在收到举报材料后“开始进行伪造数据销毁证据等行为迹象”，该说明予以了否认，并表示公司层面未收到内部员工的举报。

兴业证券有关负责人昨天在接受早报记者采访时表示，将对事态进展进行随时沟通。

券商“不当一回事”

“内幕交易”举报时间，正是兴业证券冲刺IPO的关键时刻。

兴业证券IPO材料于2009年12月上报证监会，瑞银为其保荐机构。

一位资深投行人士表示，目前来看，该事件不会影响到兴业的上市进程。“现在证券公司将肖俊光的行为定为‘个人’，那么事实就成了‘违规炒股’而不是‘老鼠仓’。”他表示，只要兴业证券在整个事件中不存在重大、恶性违规行为，按照惯例，应不会对其上市造成阻碍。

在兴业证券曝出举报门事件后，多名业内人士对此的反应平淡。一证券公司人士称，肖俊光事件“并不严重，是小事。”

他认为，肖俊光的行为不能算是“老鼠仓”，“老鼠仓是很严重的行为，涉及触犯刑法的内幕交易。”而和他一样，很多被采访人士均坦承，虽然合规证券公司的自营部门均设有防火墙，“但一般来讲，熟悉的同事之间要知道自营盘的交易情况是很容易的”。

另一IT部员工也证实，信息技术系统的权限就是该部门设定的。若其负责人想要看到某操作系统的交易情况，可以放开权限。“系统登陆均有严格限定，因此IT部一般人员只能‘听说到消息’，而核心数据会由一个负责人掌握。”

一在证券业工作了几十年的资深人士对此给予这样的评价：“(肖俊光)肯定和举报人有私人纠葛，因为这种情况在业内太普遍了。就像散户都说自己有消息一样，执业人员要想知道消息并不难，关键就看能不能管住自己的手不去操作。”他说，他们公司内部邮箱每天都要收到几封匿名举报邮件。

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