2010年04月10日 09:31中国经营报【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

而《证券法》第四十三条就明确规定：证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

如果调查再确认是李莉本人将未发布的年报信息透露给她母亲，李莉则违反了《证券法》第七十一条的规定:证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。

“从客观上说，证监会工作人员与上市公司、交易所、地方证监局经常会有日常工作上的接触，因此，提前获取一些内幕信息的可能性较大。”严义明表示，“甚至也不排除一部分上市公司为了增发新股、重大重组审批项目的顺利过关，主动向监管层提前告知内幕信息可能性的存在。”

此外，按照2000年修订的《中国证监会工作人员守则》的规定，工作人员的配偶、子女都不得直接或者以化名持有、买卖股票和从事期货交易，也不得收受他人赠送的股票。

“单纯就这一点来看，李莉也违规了，”苏彩翠告诉记者，“我儿子(李恩泉)炒股的事情李莉是知道的，炒股的帐户都是他们两个人一起去开的。她不但从来没有制止过，而且还支持。”

如果上述举报属实，身为证监会工作人员的李莉已涉嫌多重违规。“即使从证监会3月29日的回应看，似乎也没有否认李莉前夫、母亲拥有股票账户、炒股的事实。而且证监会纪委还去调查过。”一位不愿意具名的法学界人士表示。

然而，虽然证监会规定配偶及其子女不得买卖股票，但未有完整的报备制度，因此形同虚设。

证监会避重就轻？

对资本市场内幕交易、市场操纵有长期研究的复旦大学金融研究院副教授张宗新认为，相对于其他内幕交易的复杂性与隐蔽性，李莉事件从技术鉴定与稽查上很简单，监管部门如果想搞清楚并不难。

“比如，可以通过中证登查账号，央行查资金往来，由此嫌疑人是否获利一目了然。”张宗新说。

“杭萧钢构、广发证券董正清案也不过两年的时间，李莉这样一个简单的事情却拖了两年，除非只有一个解释——证监会有意偏袒内部人。”前述不愿意具名的法学人士质疑。

社科院金融研究所金融市场研究室主任曹红辉告诉记者，在国外，如果资本市场监管从业人员涉嫌有任何违规行为，无论当事人是有罪还是无罪，都会先被停职，然后再立案调查，最后得出结论，如果判定违规或有罪，马上开除公职。然而在被举报的两年中，李莉一直在证监会正常上班。

此外，对于李莉2003年骗购经济适用房的举报，北京市建委日前刚刚给出书面回复。回复称：关于李莉购买经济适用房审批表造假一事，纪检监查部门将出具结论；至于2003年李莉是不是证监会正式员工一事，目前还在调查当中。

记者发现，2002年李莉在证监会稽查一局当助理时向有关部门提交的材料，正是为了购买乐城经济适用房，而且乐城的开发商又恰好是被监管对象上市公司*ST中房(600890)的子公司。

这一切很难说全是巧合。“如果李莉没有证监会稽查一局的身份，审批表恐难过关。”业内人士称。

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