中国证监会副主席姚刚：坚守“三条底线”打击老鼠仓

2010年12月03日 01:50新快报【大中小】【打印】共有评论0条

新快报讯记者强燕报道在昨日举行的第九届中国证券投资基金国际论坛上，中国证监会副主席姚刚强调，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。

在去年第32次基金业联席会议上，尚福林主席就强调，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益诉讼这三条底线，否则将受到严厉查处。

姚刚指出，基金业是信托业务体现最为明显的行业，合规、专业、诚信是基金业的立业之本，如果基金公司不能在规范运作、诚信经营方面下苦功，持有人利益的保护就是一句空话，公司乃至整个行业的信用就将受到严重的损害，行业的发展也就根本无从谈起。因此，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。

同时，姚刚也坦言，基金业目前存在的一些问题有体制机制方面的原因，对于这方面，监管机构有责任去推动。要进一步完善公司治理，努力探索并建立与基金行业特点相适应的激励约束机制；认真研究股份制和合伙制企业作为基金管理人的问题；研究员工持股制度，探索长效激励约束机制，为行业的长期稳定发展提供动力和活力；要推动建立持有人利益、员工利益和股东利益有机统一，并以持有人利益优先为根本出发点的基金管理公司治理，实现职权相互制衡，激励约束有效，注重长期发展，持有人利益至上的治理格局。

姚刚还表示，私募基金行业这两年取得了非常重大的发展。目前的《基金法》只负责公募基金的监管。因此，中国证监会将配合立法部门加快推动基金法的修订步伐，进一步严格行为准则，统一理财产品监管标准，适当扩大监管范围，坚持集中统一监管，防范和减少监管套利的空间。这意味着未来私募基金也可能会纳入证监会的监管范围。

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近期证监“捕鼠”传言

11月25日，媒体报道称，“申万巴黎等沪上合资基金近期也处于MSN相关的漩涡中心”，“监管层11月初亲临申万巴黎基金公司，并带走了投研部门的所有电脑进行检查”。不过，该报道同时也称，申万巴黎基金公司对此已予以否认。（上海青年报）

11月23日传出消息，国海富兰克林原基金经理黄林涉嫌老鼠仓遭立案调查。据成都晚报记者了解，当时盛传监管部门从黄林的电脑中复原出了其通过MSN对外泄露公司持仓股票的记录，并决定对其立案处理。但国海富兰克林基金公司作出否认回应。（中财网）

11月19日传出消息，一位证监会内部人士表示，目前重阳投资合伙人、首席投资官李旭利涉嫌内幕交易案件正在“走程序”。（中国日报）

9月6日下午，证监会通报，因涉嫌老鼠仓交易，景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入；长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元，罚款50万元，并3年市场禁入；长城基金原基金经理韩刚则因为获利较大，情节严重，成为首例涉嫌“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的案件。（经济观察网）

今年8月，光大保德信原基金经理，后跳槽至中欧基金担任投资总监的许春茂被传受到调查，不过至今为止尚未公布任何官方结果。（中国证券报）

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