2010年04月18日 10:29深圳商报【大 中 小】 【打印】 共有评论0条

美国证券交易委员会16日对高盛公司提起民事诉讼，指控这家华尔街巨头在次级抵押贷款相关金融产品交易中涉嫌欺诈，导致投资者损失大约10亿美元。

金融分析师认为，高盛遭起诉或许预示美国政府对这些“大到不能倒”的金融机构、尤其对金融衍生品等国际金融危机“祸源”加强监管。

遭诉欺诈

证交会向纽约曼哈顿联邦法院提起诉讼，针对高盛及高盛原副总裁法布里斯·图尔。

起诉书说，高盛2007年2月应美国大型对冲基金保尔森公司委托，推出一款基于次级抵押贷款的抵押债务债券，向多国银行、基金和保险企业等投资者推销。

保尔森公司看空美国抵押债务债券市场，向高盛支付大约1500万美元设计和营销费用，意在借做空抵押债务债券谋利。但高盛在向投资者推销时没有说明保尔森公司与这款金融产品有关，导致投资者在不足一年时间内损失大约10亿美元。

证交会执法部门主管罗伯特·库扎米说，高盛允许意在做空的委托人参与决定“投资组合中纳入何种抵押债务债券产品”，推销时却声称这一产品由“独立客观的第三方”推出，涉嫌误导投资者。

声誉受损

一些投资者先前指责，高盛不看好抵押贷款相关金融产品市场，却仍设计和推销抵押债务债券，有损投资者利益。

尽管高盛自称“无法预测自己推出的金融产品盈亏前景”，但证交会诉状披露的高盛内部员工电子邮件等资料显示，高盛2007年初已看空抵押债务债券市场。

高盛拥有超过140年历史，自称以“客户利益第一”为宗旨。这家全球顶级金融机构借助高风险投资等业务，即使受金融危机冲击仍保持颇佳赢利状况。“股神”沃伦·巴菲特上月称赞高盛为“非常强劲、运转良好的企业”。

然而，欺诈诉讼可能使高盛“可信赖”的声誉受损。

麻省理工学院教授西蒙·约翰逊16日告诉美联社记者，“不少人今天上午前仍以为高盛运转良好”，但诉讼“砸了高盛的牌子”。

只是其一？

按照证交会执法部门主管库扎米的说法，这一机构正在“大范围调查金融危机相关活动”。这意味更多金融机构可能面临诉讼，正如一家对冲基金主管道格·卡斯所说，高盛遭诉“可能是多个诉讼中的第一个”。

证交会寻求法庭对高盛和图尔处以民事处罚，同时不排除诉诸刑事诉讼可能。彭博社报道，如果证交会胜诉，高盛可能损失数亿美元。

证交会态度或许表明，美国政府对被视为金融危机“罪魁祸首”的次贷相关金融产品“出手”。

民主党议员寻求国会参议院通过法案，出台金融监管新措施，尤其要约束基于次贷的金融衍生品。总统贝拉克·奥巴马16日对这一提议表示支持，誓言把金融衍生品市场纳入监管范围，“确保金融危机不再发生”。

国会众议院去年通过一项类似提案。路透社援引一些分析师的话报道，新法案有望借高盛案影响获国会通过，于今年年中前由奥巴马签署生效。

(新华社供本报特稿)

黄金期货价格大跌

【新华社芝加哥4月16日电】受美元汇率上涨以及高盛被控欺诈等因素的影响，纽约商品交易所16日黄金期货6月合约每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅为2%。

美国证券交易委员会16日指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务的金融产品问题上涉嫌欺诈投资者给投资者造成的损失可能超过10亿美元。这一消息重创期货市场，促使投资者重返美元市场寻求规避风险，推动了美元汇率上涨，使黄金价格遭到严重打压。

5月份交货的白银期货价格每盎司下跌75.8美分，收于17.675美元，7月份交货的白金期货价格每盎司大跌31美元，收于1695.3美元。

国际油价大跌3%

【新华社纽约4月16日电】由于高盛被控欺诈，刺激美元走强，令期货价格承压，国际油价16日大幅下跌近3%，盘中一度跌至每桶83美元之下。

美国证券交易委员会16日指控华尔街巨头高盛集团涉嫌在次级抵押贷款业务衍生金融产品问题上欺诈投资者，造成投资者的损失超过10亿美元。

该消息严重打击市场情绪，纽约股市遭遇重挫，刺激投资者避险需求空前上涨，促使美元汇率大幅走强，原油等商品期货价格承压下跌。

受以上因素影响，纽约商品交易所5月份交货的轻质原油期货价格16日一度跌至每桶82.52美元，收盘时下跌2.27美元，收于每桶83.24美元。伦敦市场6月份交货的北海布伦特原油期货价格下跌1.60美元，收于每桶85.99美元。

道指重挫120点

【新华社纽约4月16日电】受高盛公司被控欺诈以及科技公司业绩继续令市场承压等因素的影响，16日纽约股市在连续上涨6天后遭遇重挫，截至收盘，道琼斯指数下跌超过120点，标准普尔指数跌幅在1.5%以上。

当天市场各个板块普遍下跌，其中金融板块跌幅最大。高盛公司被控欺诈这一消息令市场投资者恐慌，高盛股价出现跳水，拖累整个金融板块大幅下挫。

到纽约股市收盘时，道琼斯30种工业股票平均价格指数比前一个交易日跌125.91点，收于11018.66点，跌幅为1.13%。标准普尔500种股票指数跌19.54点，收于1192.13点，跌幅为1.61%。纳斯达克综合指数跌34.43点，收于2481.26点，跌幅为1.37%。

高盛反应

作为反击，高盛16日连续发表两份声明，表示对美国证交会“在法律上和事实上完全没有依据”的指控表示“失望”，同时提出，高盛本身在这项交易中损失9000万美元，并且在交易过程中已经做出详尽的信息披露。

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