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高盛二季度净利润骤降82% 被告者苦海无边

2010年07月21日 23:2621世纪经济报道【大中小】【打印】共有评论0条

杨颖桦

苦海无边，回头是岸。

这句佛家偈语对高盛似乎并不适用。

7月21日，据美国纽约南区法院的最新消息显示，高盛与美国证券交易委员会(SEC)达成的和解协议终于获批。

与此同时,高盛公布的第二季度财报却使其继续沉沦苦海。报告显示，高盛当季实现净利润6.13亿美元，较去年同期下降82%，较今年第一季度下降81%，当期利润已降至金融危机顶峰时期以来的最低水平。

这边厢，外部经营环境恶化与监管力度加大，已使高盛焦头烂额；另一边厢，付出5.5亿美元代价后，高盛面临的诉讼风险仍未减轻。

7月18日，被SEC起诉涉嫌金融欺诈的高盛集团副总裁Fabrice Tourre对SEC的指控予以否认。

Tourre当日提交给美国纽约南区法院的13页文件中，否认其2007年销售Abacus 2007-AC1次级抵押贷款的债务担保证券(CDO)过程中曾做过重大误导性陈述或犯有重大遗漏失误。

该文件称：“针对Tourre的指控和陈述均基于一些模糊不当、模棱两可且莫名其妙的依据，并且忽略了关键事实。”

这一切距离7月15日高盛与SEC达成的和解仅几天时间。事实上，SEC新闻发言人指出,该惩罚是有史以来对一家金融机构的最高金额，且不放弃未来再度发起民事诉讼的可能。针对高盛副总裁Fabrice Tourre的诉讼仍将继续。

这似乎意味着：一切尚未结束，高盛的5.5亿美金罚款仅是开始。

而从记者掌握的美国法院文件显示，高盛仍面临从股东到投资者的多起民事诉讼，其中包括澳大利亚对冲基金Basis Capital对高盛一起价值10亿美元的CDO产品起诉。

“银行家做的是上帝做的工作。”去年11月8日，高盛CEO Lloyd C.Blankfein对泰晤士报说出了这句话。至今已过去近10个半月，这300多天中，高盛遭遇从美国证监会为代表的监管层，到相关投资者的多重狙击，其股价也从高峰值近194美元惨烈下跌，最多跌去近32%。而在美国时间7月20日，受财报影响，其股价一度跌至141.55美元，较开盘跌去0.4%。

曾在世界各个金融市场扮演翻云覆雨式“隐形上帝”角色的高盛能否躲过十面埋伏？这一次，整个华尔街都在屏息以待。

永久的伤疤？

5.5亿美金。

7月15日，高盛与SEC达成和解协议，并同意支付5.5亿美元罚款。这意味着从去年8月7日接到SEC的威尔士通告(SEC的一种监管通知，用来通知机构将会对其发起调查，并有起诉的可能)开始，维持近11个月的高盛与SEC的拉锯战，终告一段落。

高盛在声明中表示，其没有向投资者披露保尔森对冲基金在一宗名为“Abacus2007-AC1”的交易中发挥何种作用，存在“差错”。高盛称，SEC已完成对高盛其他CDO的评估，预计SEC不会根据已评估的材料，就相关交易对高盛或其员工发起任何诉讼的建议。

高盛将支付的5.5亿美元罚款中，分别付给SEC、德国工业银行(IKB)和苏格兰皇家银行(RBS)，后两者正是该次起诉中，高盛CDO产品的购买者。

消息公布当天，高盛股价尾盘飙升，盘后交易继续上涨。纽交所常规交易时段，高盛飙升至145.22美元，涨幅为4.4%；盘后交易中再涨7.13美元，达152.35美元。一天内，高盛的股票市值增加50亿美元。

美银美林将高盛的评级从“中性”升至“买入”，并将其目标价从160美元提升至182美元，称次级抵押贷款危机再次引发其他重大法律问题的可能性很小。

美银美林还表示，高盛事件的和解大幅降低了美国司法部提出刑事指控的可能性。高盛并未承认或否认诈骗指控，这对该公司来说至关重要。

Stifel, Nicolaus &Co的市场策略分析师Kevin Caron评价说：“他们支付5.5亿美元, 股票市值却在一天之内就增加50亿美元。他们就这样轻易脱身。”

但付出5.5亿美元代价的高盛，能从此全身而退吗？

SEC披露的高盛声明显示，高盛承认CDO的信息披露做得不够。这可能给以高盛为代表的华尔街投行们留下一道永久的伤疤，招致对高盛和其他金融业者的后续诉讼。