兴业证券涉老鼠仓案高管诚信记录为奖励类

兴业证券信息技术部前副总经理肖俊光 （图片来源：新京报）

本报讯 (记者 丁晓琴) 因涉嫌老鼠仓交易，肖俊光已被撤职。兴业证券正式声明称，该公司员工肖俊光违反相关规定，公司决定撤销其行政职务。此前，肖俊光担任兴业证券信息技术部副总经理。

记者注意到，兴业证券仅承认肖俊光“用其家属名义开立股票账户进行股票交易，情况属实，系其个人违规进行股票交易行为”，而声明全文未提及“老鼠仓”三字，并否认收到内部员工举报，“更不存在有组织地伪造数据销毁证据的行为”。

福建证监局昨日接受记者采访时表示，目前事件仍在核查过程之中，不宜透露过多信息。据证监局工作人员透露，12日上午8点42分举报信一上网，他们随即在18分钟后启动相关程序，并于上午派人到兴业证券进行了核查。

公开资料显示，福建证监局对非法证券活动打击严厉，2006至2008年间共向全省公安机关移送了94起涉案金额较大、社会影响较严重的犯罪线索，涉及非法机构39个。

链接：涉事高管诚信记录为“奖励类”

因涉嫌老鼠仓而被推至风口浪尖的肖俊光，其诚信记录却是“奖励类”。中国证券业协会(以下简称“协会”)的证书查询系统显示，肖俊光，男，硕士研究生，2004年3月25日获得证书，有效期至2011年12月31日。值得注意的是，其诚信记录为“奖励类”。

目前证券从业人员诚信记录共计三类，及奖励类、惩罚类和无，奖励类比例占比很少。根据《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》，奖励信息包括受到中国证监会、中国证券业协会、上海、深圳证券交易所、地方证券业协会、所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，其信息设定5年的当前保存期。

此外，根据协会披露的证券从业人员年检信息，肖俊光已经通过2009年年检，年检盖章时间为2010年2月11日。根据公告，2009年尚未通过年检的证券从业人员为405人，其中来自证券公司的近300人。

作为信息技术部前副总经理，肖俊光所在的信息技术部是兴业证券去年“优秀部门奖”得主。兴业证券2010年第一期内刊显示，其信息技术部不仅获得“优秀部门奖”，他领导的网点建设工作小组也获得“网点建设奖”殊荣。

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