李莉案曝更多内幕：猫鼠同乐关键疑点语焉不详引关注(2)

2010年04月17日 11:01中国经营报【大中小】【打印】共有评论0条

都是巧合惹的祸？

“即使证监会能清洗掉所有关于费用方面的嫌疑，但相关监管领导也摆脱不了偏袒(上投摩根)的干系。”一位不愿透露姓名的业内人士告诉记者。事实上，他的观点也代表了广大投资人的疑虑。

2006年底，上投摩根与证监会官员同游之时，正是上投摩根唐建“老鼠仓”案发之际。而上述公务考察团就在这关键时刻成行，未免令人生疑。

众所周知，李正强所在的基金监管部决定上投摩根基金新发产品的核准审批，而李莉所在的法律部则有权决定对唐建的处罚，这一处罚意见还将对基金部是否暂停对上投摩根业务审批起到重要影响。

2007年4月，唐建“老鼠仓”被曝光，但证监会在调查唐建期间，并未暂停上投摩根基金的业务审批，该公司在当年4月和10月分别发行了两只新基金。而根据证监会2004年颁布实施的《证券投资基金运作管理办法》规定，发行基金应当具备“最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间”的条件。此外，基金公司违反法律、行政法规等行为，证监会可责令整改，暂停办理业务。

对此，上投摩根辩称：唐建“老鼠仓”案发于2007年4月，是在所谓“欧洲同游”之后。但事实上，早在2006年11月，也就是李正强与傅帆同游英国前一个月，上海证券交易所就发现上投摩根基金经理唐建突然拉升新疆众和(600888.SH)股票价格，为此，上海证管办还专门针对上投摩根基金公司进行有关内部管理的现场检查，并一度暂停业务审批。

而在此前，唐建的问题就被监管部门察觉。2006年9月，证监会基金部提醒上投摩根，希望能进一步完善对基金经理的权限管理；2006年10月，上海证券交易所对唐建的投资行为给予电话提醒。由此可见，上投摩根的说法根本站不住脚。

展现在大众面前的事实是，2007年5月，唐建老鼠仓案被查实后，唐建被上投摩根开除。但上投摩根基金公司并未受到影响。而在“老鼠仓”查处期间，上海证管办暂停业务审批的临时性惩罚措施也被一笔勾销。

对于外界的指责，证监会回应称“不存在违规审批或优惠对待”。理由是，2007年4月15日媒体曝光唐建涉嫌“老鼠仓”事件时，上投摩根其中一只新基金已完成募集，不存在“老鼠仓”案调查期间违规审批的问题。

“监管层早就知道唐建有问题在先，这样苍白的解释完全没有说服力。”业界人士评价。

在证监会的回应中还有这样的陈述：“在此期间，上投摩根、华宝兴业、申万巴黎基金三家合资公司的相关高管人员应股东单位要求参与了我会考察团对其股东单位的考察以及一些礼节性工作餐。”

“监管机构官员要清楚自己的身份与所扮演的角色，因此，有必要与其监管对象之间有一定的界限。从上述考察情况看，完全没有必要让基金公司参与到证监会的官方考察中来。”张远忠强调，“更何况，当时上投摩根基金唐建‘老鼠仓’事件已经端倪初现，在这种敏感阶段，监管机构工作人员就更应该有意识回避与其亲密接触。”

所谓“亲密接触”，是指2006年12月3日，在伦敦泰晤士河、大笨钟等英国著名景点和酒吧里，李正强、李莉都与上投摩根基金公司前副总经理傅帆亲密合影留念。

“都同游英国了，你还能辩白说没有影响到日后公正地执行公务吗？猫不逮耗子，还和老鼠同乐，这不成天大的笑话了！”一位基民就此质问。

而外界质疑上投摩根系“考察门”主角的主要原因在于，一是当时上投身陷“老鼠仓”恶名，急需危机公关；二是时任上投摩根总经理王鸿嫔自2003年上任后，一直以公关手段高明，尤其擅长政府公关而名震基金业界。

更巧合的是，李莉本人还曾是上投摩根基金的持有人。李莉前夫李恩泉证实：“她曾在我面前提过，她大概买了10万股，赚了十几万元。”而李莉离婚时北京市西城区法院的庭审笔录显示，李莉的确购买过上投摩根双息平衡(373010.OF)。更巧的是，李莉被指泄露内幕信息的股票三一重工(600031.SH)，彼时还恰巧是上投摩根旗下三只基金的重仓股。

无论如何，我们正越来越接近事实的真相。