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大摩前高管犯下10宗罪

2009年09月13日 08:09新华网综合【大中小】【打印】共有评论0条

摩根士丹利“大义灭亲” 香港检方受理有史以来最高级别的内幕交易案———

“被告九项内幕交易罪和一项唆使他人进行内幕交易罪全部成立。”

听到法官无情的宣判，坐在被告席中的杜军面色惨白。

此刻，这位摩根士丹利前董事总经理可能在思考接下来将面对的牢狱生活，也可能头脑中正不停闪过N个“如果”——如果不贪小利，如果当初留在北京，如果……

显然，人生没有如果。

杜军成为2008年7月香港首次有内幕交易者被定罪以来，经香港证监会调查后被裁定内幕交易罪名成立的第十名违规者。这也是香港检方有史以来受理的最高级别的内幕交易案。

-曾经的美丽人生

据北京青年报，杜军是北京人，本科就读于南京国际关系学院，后留学美国，毕业于哥伦比亚大学国际关系学院。在2001年加入摩根士丹利之前，他曾经就职于香港美林证券。东窗事发时，杜军名片上的职位级别为“董事总经理”。

这是一份非常漂亮的人生履历表。连与他共事过的同行都十分艳羡，“不到四十岁就升任董事总经理，在投行界算是春风得意的了。”因此，投行业内对杜军的行为十分不解。

“杜军为人伶俐，颇得客户信任。”一位同事说。

相关资料显示，案发之前，杜军作为摩根士丹利亚洲区固定收益部董事总经理，年薪为145万元。而其于2004年至2006年间所分得花红分别为190万美元、280万美元及230万美元。

-到底被谁揭发？

2007年5月，杜军的美丽人生被一份举报信改写。摩根士丹利向香港证监会实名举报了杜军的内幕交易行为。而关于摩根士丹利是如何发现杜军的内幕交易行为目前有多个版本。接近杜军的人士透露，杜军是用自己的名字在摩根士丹利开户做股票交易，买卖中信资源的股票，其行为最终被摩根士丹利公司内部的监测系统发现。也有人称，杜军是被摩根士丹利内部人员揭发。

据一位前摩根士丹利投行人士透露，在员工入职时，摩根士丹利不仅会要求员工申报所持有的股票，还要求员工在规定期限内将股票转移至在摩根士丹利开设的账户，此外，员工家属及亲戚也会被要求只能在摩根士丹利开户交易。内部员工要交易股票时，必须先提出交易数量的申请，获得合规部门批准以后，交由摩根士丹利自己的交易员执行。