第八届“跨国公司中国论坛”主题论坛三实录(6)

周放生：我们有一家中央企业去年在做流程和风险管理的时候，基本上建立了一套反腐败的体系，他这个体系不是提倡，而是融入流程当中，融入业务流程和管理流程当中。如果你做的话，流程当中可能过不去，这一点可能跟西门子有相似之处，将来中央企业可以跟跨国公司西门子交流，因为我们本身中央企业南车跟你们就有很多业务交流，将来可以有这方面的交流。

王军：再深度挖掘一下，你们的合规部具体是怎么操作的，有哪些明确的工作职责，在各个流程是怎么介入的？

赵爱立：合规部前面也讨论过，到底合规的概念有多大，在西门子来说，因为最初是因为商业贿赂引起的，所以首要的职能到目前合规部还是针对一个是商业贿赂方面的，再有是反垄断方面的，反垄断方面在欧洲也是实实在在的风险，这两个是我们的工作重点。架构上来看，我们的合规部是相对独立的一个组织，我们直接的汇报，直线汇报到全球总的合规官，保证一定的独立性，因为合规很大一部分内容我们有监察的内容，我们设立全球的热线，鼓励内部的员工，外部的商业伙伴，甚至社会相关人士，如果你注意到西门子的员工或者管理层有违规行为，可以通过电子邮件或者电话打过去。合规部一个工作的重点，收到任何一个举报都会追踪，有一个专业的团队进行调查，如果调查出来确实有违规行为会追踪，一个是对人进行处罚，另外制度上要有弥补。

另外也回到周局长说的，我们确实融入业务的流程当中，我们很有计划的很多部分，在11个领域是针对西门子的业务行事，针对你的特点，我们可以看到风险，比如说项目里面容易有，就在项目审批过程当中放一个审批的关卡，商业部门，商业管理批预算，我们会审查合规的风险。在每个业务决定的环节又加了一个合规官审查的过程，基本上是这样操作。

周放生：你的合规部内部控制和风险管理是一个部还是两个部？

赵爱生：是两个部，我们现在也在寻找契合点，他们之间有没有融合的地方，缩减成本的地方。

周放生：我们的做法设一个内控风险管理部是独立的。

斯蒂夫.马龙：我在这儿要评论一下有关合规产生成本的问题，确实是有成本的，我们看一下有关的法律还有合规在销售每美元法律方面的成本是多少，我们算一下。我们进行了这样的研究之后发现，我们每销售一美元法律这方面的成本，有了这样的合规，我反而能够使得成本降低了，使得它降低到一半。我们有些客户有了这样的合规就不用担心每天会出现什么风险，同样的情况在中国也是如此。我们尝试一些新的方法，在别的地方已经尝试了，比如说在有关的医疗保健，西门子，飞利浦，我们的客户每个月都会聚集在一起。在我们的公司我们有系统，我们如果有什么问题的话，我们的员工会来到我们的合规部门，我们告诉我们的员工，如果你们看到我们公司西门子或者飞利浦有不合规的活动就报告我们，我们会进行调查。因此，从来自于任何公司的投诉都会使得我们要进行追踪，我们首先来尝试了这样的做法。传递一种很强大的信息，同时我们的员工也知道，我用不着担心别人抓住我，但是我的竞争对手如果他看到我这么做，他报告我，我可能就会被送进监狱了。通过这么做就能提高合规，这一点很令人兴奋，我们希望能在中国实施。

周志兴：这个问题最后我想问一下蒋博士，你从跨国公司研究者的角度来看，西门子经过了这样一次欲火重生以后，他的形象在你的视野里面是不是有了大的变化，这种变化给西门子是否带来商业好处？

蒋恒：在我们的印象当中，西门子从不合规修正路上起到了楷模的作用，而且这不仅仅是我们的印象，也是很多权威部门给的评价，也是印证了这样的观点，包括美国司法部今年刚刚给西门子很高的评价，提到了一个最高的地位，在可持续发展指数排名来看，西门子也是经过一年的时间，从最低谷一下上升到派名全球前列，第一名的地位，这样整改的成效是让人印象非常深刻的。

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