《纽约时报》指高盛给予客户不当待遇 高盛回应(3)

问：我们还会提到，2008年底新泽西州的议员Gary S. Schaer 表示对高盛建议对该州的债券买入保护而感到不满，尤其是自2002年起高盛一直负责管理该州的债券发行。我们打算引述Schaer 先生从贵司公共财政部门Kevin Willens处收到的函件，但是如果您对此有任何其他意见，也请告知我们。

答：正如我们在给Schaer 先生的信函中所言：“出于监管原因，而且为了维护投资者与发行人之间相互信赖的关系，通过‘中国墙’使交易和投资银行职能严格保持相互独立是非常重要的。”

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问：高盛曾经表示，它购买关于AIG的CDS保护是为了在AIG经营失败时保护自己。高盛是在了解到关于其要求AIG追加保证金但遭到AIG抵制的信息时购买这一保护的。高盛是否将其所掌握的关于要求该保险公司追加保证金的信息告诉了其买入对AIG的CDS保护的对手方？高盛是否认为，在掌握了该保险公司财务状况的非公开信息条件下向其购买关于AIG的保护二者之间存在冲突？

答：这个问题的假设前提就是错误的：我们没有关于AIG财务状况的重要非公开信息。关于AIG所提供保护的资产的估值，我们曾与AIG发生过一系列的争议。这与掌握了关于该公司财务状况的重要非公开信息是截然不同的。

而且，如果我们将我们与AIG的争议告诉另一名对手方，我们就违反了对AIG负有的保密义务。

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问：高盛即将成立的商业审核委员会是否有可能会发现发生在UPMC、Thornburg或新泽西州身上的事件不符合高盛客户利益至上的标准？该委员会是否会审核公司在做空或与其客户对赌方面的政策，一如公司与多家参与者在按揭领域的所为？

A.我们认为我们的行为是恰当的，符合我们对客户所承担的义务。现在谈论我们商业标准委员会将要实施的工作为时尚早。

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问：我们忘了提问，在Mtg NYC ABS股票组合中沽空贝尔斯登的股票：高盛从中赚取了多少利润？ 2008年3月贝尔斯登破产时，高盛是否仍然持有贝尔斯登股票的空头部位？

答：2008年3月，我们关于贝尔斯登股票和期权的交易活动是非常均衡的。我们没有方向性头寸，只是正常的双向做市活动。

关于按揭交易组合，3月初和3月末我们并未持有贝尔斯登的头寸，而且当月没有任何重大交易。

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问：我们很想知道，高盛的按揭部门因为押注做空华盛顿互惠银行而牟利多少(有文件证明自2007年年初开始公司就持有看跌期权和信用保护)，而且当华盛顿互惠银行破产时，高盛的账簿上是否仍持有这些或类似的头寸？

答：我们在华盛顿互惠银行申请破产之前的几个月就平仓了我们的看跌期权，我们因为华盛顿互惠银行债券而蒙受的损失远远超出我们因购买信用保护的所得。

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