老鼠仓冲击下的珠三角基金公司

《投资者报》记者 岳永明

11月的深圳，柔风拂面，当地的出租车司机很自豪地向来自北方的客人夸道，现在是深圳最好的季节。然而，舒适的清风难以遮挡8月以来证券监管层突击检查的“暴风雪”，这场“暴风雪”让漩涡中心的深圳基金公司颇不宁静。

11月5日，深圳证监局发布公告，该局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行突击检查，检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局立即启动稽查提前介入程序，随后正式立案稽查。

深圳证监局有关人士11月10日告诉《投资者报》记者，目前案件调查正在进行之中，结果什么时候出来尚不知道。但有知情人士告诉《投资者报》，具体结果最早可能11月中下旬出来。

记者进一步采访获知，景顺和长城基金公司在事件发生后，进一步加强了内控，目前他们也在等证监局的最终结果，涂强、韩刚、刘海虽然免去基金经理职务，但还照常到公司等待审查。

监管重拳出击背后

今年8月，深圳证监局在没有告诉基金公司的情况下，对深圳14家基金公司进行突查，监管层的突袭，在深圳以及全国基金业内掀起不小的波澜。

据知情人士告诉《投资者报》记者，早在8月，检查的初步结果已经出来，但当时，监管局让两家“出事”基金公司保守“秘密”，以方便调查。突击检查之后，两公司已停止涂强等人的基金经理职务，改由公司其他人代替。

9月份，因检查的具体结果尚不明确，而又迫于30个工作日内申报的法律要求，就如何拟写受审查基金经理的离职公告，两家公司都咨询过深圳证监局，最后决定以“个人原因”作为不再担任基金经理的理由。

9月19日、9月22日，景顺长城基金公司和长城基金公司分别以“因个人原因”为由发布正式公告，涂强、韩刚、刘海不再担任基金经理。

就坊间盛传的“出事的远不止这两家基金公司”、“还有投研人士未曝光”等消息，深圳证监局相关人士告诉《投资者报》记者，“事情还在调查中，至于其他公司人员有没有涉嫌违规，目前不方便说。”

严内控难抑老鼠仓

继今年上半年融通基金曝出“老鼠仓”之后，深圳基金公司再曝“老鼠仓”，让不少基民伤透了心。在北京近期举办的金博会上，一位姓王的基金投资者得知记者身份后，情绪激动地说：“我再也不买基金了。”这虽是气话，也反映了基民对基金行业的担心。

就在曝出“老鼠仓”的当周，《投资者报》记者走访了深圳数十家基金公司，并对其内控有了直观上的认识。

这些基金公司普遍设有一个玻璃柜子，柜子中有数十个小抽屉，抽屉里放着几部手机，有手机的抽屉上了锁，每个小抽屉上写着基金经理的姓名。根据这些小抽屉，可以知道哪位基金经理在单位。

这些小抽屉由保安看守，交易时间基金经理不能拿走手机。同时，基金经理办公固定在另一个专门的区域。

每家基金公司均有独立的交易室，设有门禁系统，多家基金公司的员工告诉记者，在公司工作了数年，也无缘进去看一看。

很多基金公司在公司的每个角落里都安装了摄像头，在一个会议室或者某个“秘密”的房间里，通过数个墙挂式屏幕可以监控到每位员工、包括基金经理的一举一动。

基金“一对多”业务部门有专门的工作区域，一般是一个独立的房间，部门与部门间大多都设有门禁系统。基金公司的投研部门一般与其他部门相独立，走访的基金公司中，几乎所有基金公司投研部门在同一楼层，而市场等其他部门会安排在其他楼层。

据多家基金公司介绍，投研部门人员的MSN、QQ等即时通讯工具被完全监控，电话有录音，而且这些内容要保存五年以上。

此外，一些基金公司还推出最新招数——要求公司非投研部门人士不能看股票行情。但任职于北京的一位基金经理告诉记者，这种不近人情，采取“堵”的办法并不能从根本上解决问题。

一位曾在证监局工作数年的基金公司督察长告诉《投资者报》记者，除了上述“监控”手段，基金公司督察长还可以向董事会申请监查基金经理的交易情况，且基金经理的交易情况可以通过公司的内部系统看到。他认为，此次“老鼠仓”事件给督察人员再次敲响了警钟。

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