高盛再陷“欺诈门”

■继"隐瞒门"后，"欺诈门"令高盛再度蒙羞。图为纽约曼哈顿高盛集团总部门口。

隐瞒对冲基金做空信息，导致投资者损失十亿美元，巴菲特损失惨重

新快报综合报道 被誉为美国华尔街赚钱高手的高盛集团因涉嫌在金融衍生品交易中欺诈投资者，１６日被美国证券交易委员会提起民事诉讼。遭起诉的还有高盛高管法布里斯·图尔。继“隐瞒门”后，“欺诈门”令高盛再度蒙羞。

美国证券交易委员会指控，高盛在次级抵押贷款相关金融产品交易中涉嫌欺诈，导致投资者损失大约10亿美元。

金融分析师认为，高盛遭起诉或许预示美国政府对这些“大到不能倒”的金融机构，尤其对金融衍生品等国际金融危机“祸源”加强监管。

据香港《文汇报》报道，有消息称，高盛早在9个月前已知道会被检控，但一直隐瞒。“股神”巴菲特在金融海啸期间注资高盛，力挺该行“稳健诚信”，但16日的指控犹如甩向他一个的大耳光，令其账面损失10.2亿美元。

起诉书说，高盛2007年2月应美国大型对冲基金保尔森公司委托，推出一款基于次级抵押贷款的抵押债务债券，向多国银行、基金和保险企业等投资者推销。

保尔森公司看空美国抵押债务债券市场，向高盛支付大约1500万美元设计和营销费用，意在借做空抵押债务债券谋利。但高盛在向投资者推销时没有说明保尔森公司与这款金融产品有关，导致投资者在不足一年时间内损失大约10亿美元。

证交会执法部门主管罗伯特·库扎米说，高盛允许意在做空的委托人参与决定“投资组合中纳入何种抵押债务债券产品”，推销时却声称这一产品由“独立客观的第三方”推出，涉嫌误导投资者。

分析称，此次案件对高盛的信誉造成严重打击，其损失将远超罚款。一旦高盛与证交会对簿公堂，将是自1980年代“垃圾债券大王”米尔肯内幕交易案以来，华尔街与监管部门的最大冲突。

作为反击，高盛１６日连续发表两份声明，称美国证交会的指控“在法律上和事实上完全没有依据”，同时提出，高盛本身在这项交易中损失９０００万美元，并且在交易过程中已经做出详尽的信息披露。

证交会寻求法庭对高盛处以民事处罚，同时不排除诉诸刑事诉讼可能。彭博社报道，如果证交会胜诉，高盛可能损失数亿美元。

高盛集团是一家成立于1869年的全世界历史最悠久及规模最大的投资银行之一。起诉高盛被视为意在“杀一儆百”，是美国政府打击金融危机期间金融衍生品欺诈的一次关键行动。

影响

后面还有大鱼

按照证交会执法部门主管库扎米的说法，这一机构正在“大范围调查金融危机相关活动”。这意味更多金融机构可能面临诉讼，正如一家对冲基金主管道格·卡斯所说，高盛遭诉“可能是多个诉讼中的第一个”。

股市应声大跌

高盛遭诉消息引发股票市场振荡。纽约证券交易所高盛股票价格16日下跌超过12%，创去年1月以来最大日跌幅。道琼斯30种工业股票平均价格指数收盘时比前一个交易日下跌超过125点，标准普尔500种股票指数跌19.54点。用于衡量市场信心的芝加哥期权交易所恐慌指数ＶＩＸ急升１５．５％，全球股市普跌，原油、黄金等商品期货下挫，投资者避险情绪升温，美元大幅走强。

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